下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

admin2022-03-23 26

问题下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

选项 A、公司章程
B、由注册会计师提供的验资报告
C、经注册会计师审计的财务会计报表
D、证监会统一印制的申请表

答案C

解析根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：①证监会统一印制的申请表；②公司章程；③企业法人营业执照；④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；⑦由注册会计师提供的验资报告；⑧证监会要求提供的其他文件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

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政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

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下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

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在债券发行中以价格为标的的荷兰式招标，所有中标者的()。

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