以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有( )。12018年9月真题] Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ．发行人乙聘请的证券服

admin2022-08-17 40

问题以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有( )。12018年9月真题]
Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施
Ⅱ．发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件
Ⅲ．发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告
Ⅳ．发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅳ项，《首次公开发行股票并上市管理办法》(2018年修订)第56条规定，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格，尚未盈利的试点企业除外。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2018年修订)规定同此。

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私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

基金托管人职责终止的情形不包括()。

下列关于ETF申购与赎回的说法，错误的是()。

关于基金信息披露，下列选项中说法错误的是()。

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，向()备案。

下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?()

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

宫颈癌远期放疗反应主要为、和。

女性，50岁，近1年月经紊乱，2～3个月来潮一次，并出现潮热、烦躁、出汗等不适症状，最合适的治疗药物是

A．饱和性B．可逆性C．多样性D．灵敏性E．特异性同一受体可广泛分布于不同组织，或同一组织不同区域，受体密度不同，这一属性属于受体的()。

设放大器的输入信号为u1(t)，输出信号为u2(t)，放大器的幅频特性如图所示，设u1(t)=U1sin2πft+……+U1nsin2nπft，若希望u2(t)不出现频率失真，则应使放大器的()。

基坑土方填筑应()进行回填和夯实。

在审计风险模型中，控制风险和检查风险是针对下列()的重大错报风险而言的。

双生子设计(华中师范大学，2011)

HereintheUnitedStates,beforeagriculturalactivitiesdestroyedthenaturalbalance,thereweregreatmigrationsofRockyMo

HowcanIevercompleteitifyoucontinuallymesomanysillyquestions?

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证券专项业务类资格

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

基金托管人职责终止的情形不包括()。

下列关于ETF申购与赎回的说法，错误的是()。

关于基金信息披露，下列选项中说法错误的是()。

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，向()备案。

下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?()

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

宫颈癌远期放疗反应主要为________、________和________。

女性，50岁，近1年月经紊乱，2～3个月来潮一次，并出现潮热、烦躁、出汗等不适症状，最合适的治疗药物是

A．饱和性B．可逆性C．多样性D．灵敏性E．特异性同一受体可广泛分布于不同组织，或同一组织不同区域，受体密度不同，这一属性属于受体的()。

设放大器的输入信号为u1(t)，输出信号为u2(t)，放大器的幅频特性如图所示，设u1(t)=U1sin2πft+……+U1nsin2nπft，若希望u2(t)不出现频率失真，则应使放大器的()。

基坑土方填筑应()进行回填和夯实。

在审计风险模型中，控制风险和检查风险是针对下列()的重大错报风险而言的。

双生子设计(华中师范大学，2011)

HereintheUnitedStates,beforeagriculturalactivitiesdestroyedthenaturalbalance,thereweregreatmigrationsofRockyMo

HowcanIevercompleteitifyou______continually______mesomanysillyquestions?

宫颈癌远期放疗反应主要为、和。

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