以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有( )。12018年9月真题] Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ．发行人乙聘请的证券服

admin2022-08-17 61

问题以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有( )。12018年9月真题]
Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施
Ⅱ．发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件
Ⅲ．发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告
Ⅳ．发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅳ项，《首次公开发行股票并上市管理办法》(2018年修订)第56条规定，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格，尚未盈利的试点企业除外。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2018年修订)规定同此。

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下列属于分级基金特点的是()。Ⅰ．内含衍生工具和杠杆性Ⅱ．基金份额可在交易所上市交易Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ．多种收益实现方式，投资策略丰富Ⅴ．一只基金，多类份额，多种投资工具

投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是()。

下列关于分级基金特点的说法错误的是()。

关于基金信息披露，下列选项中说法错误的是()。

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

()比较适合那些不能忍受投资风险，比较稳健和保守的投资者。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

下列各项对未分配利润的表述中，正确的有()。

环氧粉末防腐管普通级检测电压为1．5kV。

简述组织文化的发展趋势。

溶栓疗法最有效的药物是

明确工程项目质量责任主体构成、合同关系和管理关系、控制的层次和界面，这是(　　)的内容。

风险管理的策略多种多样，包括（）

阅读下列公文，回答问题。①

Ifyoudon’tknowhowto________,you’dbetterlookitupinadictionary.

IntheUnitedStates,itisnotcustomarytotelephonesomeoneveryearlyinthemorning.Ifyoutelephonehimearlyintheday,

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列属于分级基金特点的是()。Ⅰ．内含衍生工具和杠杆性Ⅱ．基金份额可在交易所上市交易Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ．多种收益实现方式，投资策略丰富Ⅴ．一只基金，多类份额，多种投资工具

投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是()。

下列关于分级基金特点的说法错误的是()。

关于基金信息披露，下列选项中说法错误的是()。

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

()比较适合那些不能忍受投资风险，比较稳健和保守的投资者。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_______万元人民币，在境内外资产管理行业从业________年以上。()

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

下列各项对未分配利润的表述中，正确的有()。

环氧粉末防腐管普通级检测电压为1．5kV。

简述组织文化的发展趋势。

溶栓疗法最有效的药物是

明确工程项目质量责任主体构成、合同关系和管理关系、控制的层次和界面，这是( )的内容。

风险管理的策略多种多样，包括（）

阅读下列公文，回答问题。①

Ifyoudon’tknowhowto________,you’dbetterlookitupinadictionary.

IntheUnitedStates,itisnotcustomarytotelephonesomeoneveryearlyinthemorning.Ifyoutelephonehimearlyintheday,

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

明确工程项目质量责任主体构成、合同关系和管理关系、控制的层次和界面，这是(　　)的内容。