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以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有( )。12018年9月真题] Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ.发行人乙聘请的证券服
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有( )。12018年9月真题] Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ.发行人乙聘请的证券服
admin
2022-08-17
49
问题
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有( )。12018年9月真题]
Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施
Ⅱ.发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件
Ⅲ.发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告
Ⅳ.发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
Ⅳ项,《首次公开发行股票并上市管理办法》(2018年修订)第56条规定,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格,尚未盈利的试点企业除外。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2018年修订)规定同此。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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