以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有( )。12018年9月真题] Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ．发行人乙聘请的证券服

admin2022-08-17 68

问题以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有( )。12018年9月真题]
Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施
Ⅱ．发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件
Ⅲ．发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告
Ⅳ．发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅳ项，《首次公开发行股票并上市管理办法》(2018年修订)第56条规定，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格，尚未盈利的试点企业除外。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2018年修订)规定同此。

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基金销售渠道审慎调查的内容包括()。I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

中国证监会依法履行的职责不包括()。

下列关于证券投资基金的说法，错误的是()。

基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的()原则的要求。

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

关于基金公司的信息技术安全，下列选项中说法错误的是()。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

()在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。

朱光潜是我同当代著名的美学家和文学家。()

该发明创造的专利申请权应当由()享有假若华发厂在2006年11月研制完成该新型阀门后，当年在国内一杂志上公开发表其技术方案，那么，下列选项中关于何某发明创造的说法正确的是()

《中华人民共和国水污染防治法》规定，新建、改建、扩建直接或者间接向水体排放污染物的建设项目和其他水上设施，应当依法进行()。

在下列投资项目评价指标中，属于静态评价指标的有(　　　)。

理财策略选择增加储蓄是在()情况下。

根据下列资料．回答问题。2007年，相当于租赁和商业服务业增加值三倍的行业是()。

气质特性的感受性和耐受性一般表现为（）。

【2010年江西省第52题】某玩具店同时卖出一个拼装玩具和一架遥控飞机，拼装玩具66元，遥控飞机120元，拼装玩具赚了10％，而遥控飞机亏本20％，则这个商店卖出这两个玩具赚钱或是亏本多少?

Threeyearsago,onJanuary13th,RukhsarKhatun,then15monthsold,wasdiagnosedwithpolio.Shenowhasacrippledlegands

Whatdoesthepassagefocuson?

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基金销售渠道审慎调查的内容包括()。I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

中国证监会依法履行的职责不包括()。

下列关于证券投资基金的说法，错误的是()。

基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的()原则的要求。

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

关于基金公司的信息技术安全，下列选项中说法错误的是()。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

()在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。

朱光潜是我同当代著名的美学家和文学家。()

该发明创造的专利申请权应当由()享有假若华发厂在2006年11月研制完成该新型阀门后，当年在国内一杂志上公开发表其技术方案，那么，下列选项中关于何某发明创造的说法正确的是()

《中华人民共和国水污染防治法》规定，新建、改建、扩建直接或者间接向水体排放污染物的建设项目和其他水上设施，应当依法进行()。

在下列投资项目评价指标中，属于静态评价指标的有( )。

理财策略选择增加储蓄是在()情况下。

根据下列资料．回答问题。2007年，相当于租赁和商业服务业增加值三倍的行业是()。

气质特性的感受性和耐受性一般表现为（）。

【2010年江西省第52题】某玩具店同时卖出一个拼装玩具和一架遥控飞机，拼装玩具66元，遥控飞机120元，拼装玩具赚了10％，而遥控飞机亏本20％，则这个商店卖出这两个玩具赚钱或是亏本多少?

Threeyearsago,onJanuary13th,RukhsarKhatun,then15monthsold,wasdiagnosedwithpolio.Shenowhasacrippledlegands

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在下列投资项目评价指标中，属于静态评价指标的有(　　　)。