以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有( )。12018年9月真题] Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ．发行人乙聘请的证券服

admin2022-08-17 60

问题以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有( )。12018年9月真题]
Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施
Ⅱ．发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件
Ⅲ．发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告
Ⅳ．发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅳ项，《首次公开发行股票并上市管理办法》(2018年修订)第56条规定，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格，尚未盈利的试点企业除外。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2018年修订)规定同此。

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基金销售渠道审慎调查的内容包括()。I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

中国证监会依法履行的职责不包括()。

证券交易所自律管理的内容不包括()。

()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

下列关于ETF申购与赎回的说法，错误的是()。

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

Thisisthesecondletterthathe______hisbrotherrecently.

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A．芍药汤B．胃苓汤合驻车丸C．白头翁汤D．真人养脏汤E．连理汤

卵巢内分泌和生殖功能最旺时期是

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学习动机的两个基本成分是和。

心理咨询师与求助者之间的交往距离应该属于()。

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中国证监会依法履行的职责不包括()。

证券交易所自律管理的内容不包括()。

()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

下列关于ETF申购与赎回的说法，错误的是()。

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

Thisisthesecondletterthathe______hisbrotherrecently.

肾气丸的配伍特点是

股疝的特点是

女，66岁，疑有三叉神经病变，检查时不可能出现的体征为（）

A．芍药汤B．胃苓汤合驻车丸C．白头翁汤D．真人养脏汤E．连理汤

卵巢内分泌和生殖功能最旺时期是

下列所得中，免征个人所得税的是()。

学习动机的两个基本成分是______和______。

心理咨询师与求助者之间的交往距离应该属于()。

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

学习动机的两个基本成分是和。