首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有( )。12018年9月真题] Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ.发行人乙聘请的证券服
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有( )。12018年9月真题] Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ.发行人乙聘请的证券服
admin
2022-08-17
84
问题
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有( )。12018年9月真题]
Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施
Ⅱ.发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件
Ⅲ.发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告
Ⅳ.发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
Ⅳ项,《首次公开发行股票并上市管理办法》(2018年修订)第56条规定,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格,尚未盈利的试点企业除外。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2018年修订)规定同此。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jQGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
从公司层面来看,美国资产管理机构不包括()。
下列选项中,不属于公司管理层应履行的风险管理职责的是()。
关于基金销售机构,下列选项中说法错误的是()。
已发行股票的转让流通市场叫做股票的()。
下列关于巨额赎回的处理的说法错误的是()。
关于基金信息披露,下列选项中说法错误的是()。
下列关于证券投资基金的说法,错误的是()。
基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形不包括()。
属于体现基金信息披露形式方面的原则的是()。
随机试题
中国共产党是中国最高政治领导力量。
白粉藤属植物仅保留花,身体的其他器官都转变为丝状的细胞束,这是有花植物寄生者______的表现。
非典型增生是指
小儿化脓性脑膜炎的脑脊液变化为
下列各项税法原则中,属于税法适用原则的是()。(2014年)
本题涉及增值税、消费税、城建税、教育费附加及地方教育附加。位于城市市区的一家电视机生产企业(以下简称甲企业)和一家百货商场(以下简称乙商场)均为增值税一般纳税人。2018年2月份发生以下业务:(1)甲企业销售给乙商场一批电视机,不含税销售额为70万元,
下列由全国人民代表大会常务委员会行使职权的有()。
下列关于选择反应时的表述,正确的有()。(2011年)
辩证否定观的基本内容包括()
下列叙述中正确的是
最新回复
(
0
)