首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有( )。12018年9月真题] Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ.发行人乙聘请的证券服
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有( )。12018年9月真题] Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ.发行人乙聘请的证券服
admin
2022-08-17
29
问题
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有( )。12018年9月真题]
Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施
Ⅱ.发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件
Ⅲ.发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告
Ⅳ.发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
Ⅳ项,《首次公开发行股票并上市管理办法》(2018年修订)第56条规定,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格,尚未盈利的试点企业除外。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2018年修订)规定同此。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jQGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列()行为。
基金公司内部控制的有效性原则是指()。
下列关于巨额赎回的处理的说法错误的是()。
A公司对基金销售人员的销售业绩实行多销售多奖励、少销售少奖励的机制,从而调动员工的销售的积极性和主动性,这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。
中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。
2013年,()专门增设“基金行业协会”一章,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
下列哪一项不属于基金与银行储蓄的差别?()
下列关于金融与居民理财,说法正确的有()。Ⅰ.金融即货币资金的融通,货币资金来源于居民(包括个人和企业)从事的生产活动Ⅱ.现代居民经济生活中的日常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分
某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的投资基金获利,以下表述错误的是()。
随机试题
简述我国法律制定的基本原则。
选择性蛋白尿的特点是
考虑到界外区域对评价区的影响,对于地形、地理特征和排放高度、排放量较大的点源的调查,还应扩大到界外区域,各方位的界外区域的边长大致为评价区域边长的()倍。
工作人员工作不负责任,一般应属于( )风险因素。
下列关于决定的叙述,正确的是()。
()是政府职能转变的关键。
Thegeneration_______makesitdifficultforparentstounderstandtheirchildren’sopinions.
为什么古希腊会产生城邦制,东方国家却长期存在君主专制?亚里士多德认为,君主专制在野蛮人中间常常可以见到,同僭主或暴君制很接近。因为野蛮民族的性情天生就比希腊各民族更具奴性,其中亚细亚蛮族的奴性更甚于欧罗巴蛮族,所以他们甘受独裁统治而不起来叛乱。如果以下各项
下列叙述中正确的是
•Youwillhearaprogramaboutbusiness.•Foreachquestion(23-30),markoneletter(A,BorC)forthecorrectanswer.•
最新回复
(
0
)