证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。 Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．处以3万元以上10万元以下的罚

admin2019-01-16 42

问题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。
Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．给予警告
Ⅳ．处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

下列关于债券票面价值的说法中，正确的是()。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()，一般采用()方式分红。

交易所交易基金的期权属于()。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

未上市流通股份包括()。Ⅰ．发起人股份Ⅱ．募集法人股份Ⅲ．内部职工股Ⅳ．国有法人持股

Thefatherlosthis________justbecausehissonfoughtagainwithothersinschool.

当装载一个文档内存不足，打印机缺纸或扫描仪没有与计算机系统正常连接时，（）会给出信息提示。

A．瞳孔对光反射B．互感性对光反射C．瞳孔调节反射D．辐辏反射看近物时，双侧瞳孔缩小为

妊娠期龈炎患者的牙菌斑中明显增多的是

某化妆品生产企业通过自设非独立核算门市部销售自产应税消费品，计算征收消费税的计税依据为()。

边境地区居民每人每日从边境口岸带进的货物超过()限额时，海关按《中华人民共和国海关进出口税则》征收进口关税和进口环节税，并按进口货物的有关规定办理进口手续。

普通合伙企业是指由普通合伙人组成,合伙人对合伙企业债务依法承担无限连带责任的一种合伙企业。()

2007年9月16日，第59届美国艾美奖颁奖典礼在洛杉矶举行，此奖属于(　　)。

"Down-to-earth"meanssomeoneorsomethingthatishonest,realisticandeasytodealwith.Itisapleasuretofind【31】______w

证券市场基本法律法规

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下列关于债券票面价值的说法中，正确的是()。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()，一般采用()方式分红。

交易所交易基金的期权属于()。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

未上市流通股份包括()。Ⅰ．发起人股份Ⅱ．募集法人股份Ⅲ．内部职工股Ⅳ．国有法人持股

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当装载一个文档内存不足，打印机缺纸或扫描仪没有与计算机系统正常连接时，（）会给出信息提示。

A．瞳孔对光反射B．互感性对光反射C．瞳孔调节反射D．辐辏反射看近物时，双侧瞳孔缩小为

妊娠期龈炎患者的牙菌斑中明显增多的是

某化妆品生产企业通过自设非独立核算门市部销售自产应税消费品，计算征收消费税的计税依据为()。

边境地区居民每人每日从边境口岸带进的货物超过()限额时，海关按《中华人民共和国海关进出口税则》征收进口关税和进口环节税，并按进口货物的有关规定办理进口手续。

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