证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。 Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．处以3万元以上10万元以下的罚

admin2019-01-16 38

问题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。
Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．给予警告
Ⅳ．处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

下列各项中，()不是我国证券账户的种类。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

指数基金比较适合于下列()的资金投资。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

ETF结合了()的运作特点。

影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

A．阴道前后壁修补术B．Manchester手术C．LeFort术D．子宫悬吊术E．经阴道子宫全切除+阴道前后壁修补术年龄较大无生育要求、Ⅱ、Ⅲ度子宫脱垂伴阴道前后壁脱垂的患者宜采用的手术方式是

为公路收费站与收费亭提供直接语音通道，便于监控员与收费员间业务对话的系统是()。

下列不属于横道图进度计划存在的问题的是()

证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括()。

采取()，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果。

有一项标的资产为1股A股票的欧式看涨期权，执行价格为50元，半年后到期，目前期权价格为2元，若到期日A股票市价为51元。则卖出1份该看涨期权的净损益为()。

《离骚》的作者是()

在我国的货币政策中，扩张性货币政策的特点是在经济运行的某一时期(　　)

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合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

下列各项中，()不是我国证券账户的种类。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

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下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

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A．阴道前后壁修补术B．Manchester手术C．LeFort术D．子宫悬吊术E．经阴道子宫全切除+阴道前后壁修补术年龄较大无生育要求、Ⅱ、Ⅲ度子宫脱垂伴阴道前后壁脱垂的患者宜采用的手术方式是

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采取()，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果。

有一项标的资产为1股A股票的欧式看涨期权，执行价格为50元，半年后到期，目前期权价格为2元，若到期日A股票市价为51元。则卖出1份该看涨期权的净损益为()。

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