证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。 Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．处以3万元以上10万元以下的罚

admin2019-01-16 54

问题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。
Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．给予警告
Ⅳ．处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是()。

我国中小企业板块市场设立在()，创业板市场设立在()。

下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法，错误的是()。

深证成分股指数包括()个成分股。

上证A股指数的基期指数为()点。

指数型基金又称()。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

ETF结合了()的运作特点。

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。Ⅰ．证券投资咨询Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．证券经纪Ⅳ．证券自营

PassageTwoWhydoestheauthorsay"springcleaningcan’twait"?

呕吐患者正确服用中药的方法为

在Windows操作系统中，当一个应用程序窗口最小化后，该应用程序()。

许多政府部门纷纷开通政务微博，迅速成为政府发布权威信息并与社会公众“零距离”对话、“全天候”互动的重要平台。这有利于保障公众的()。

因特网的主要组成部分包括通信线路、路由器、主机和　【】。

下列叙述中正确的是()。

おとうさんは気分が________だから、小遣いを頼んでみよう。

Ifyou______changeyourmind,pleaseletusknow.

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