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关于证券分析师管理,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记 Ⅱ.证券公司可以将取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师 Ⅲ
关于证券分析师管理,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记 Ⅱ.证券公司可以将取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师 Ⅲ
admin
2022-06-29
22
问题
关于证券分析师管理,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
Ⅱ.证券公司可以将取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师
Ⅲ.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券分析师注册登记
Ⅳ.证券分析师离职,由新人职证券公司为其办理离职备案
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
Ⅰ项错误,证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员,申请注册登记为证券投资顾问;将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。Ⅳ项错误,证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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