证券公司的自营业务合规风险包括( )。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误 Ⅳ．规模失控

admin2020-02-11 52

问题证券公司的自营业务合规风险包括( )。
Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．投资决策失误 Ⅳ．规模失控

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅣ
C、ⅠⅡ
D、Ⅱ Ⅲ

答案C

解析证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jTug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列属于金融期货的交易规则的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度
关于股票的叙述，下列说法错误的是()。
属于商品证券的有()。Ⅰ．提货单Ⅱ．运货单Ⅲ．仓库栈单Ⅳ．支票
我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模
下列关于股票市场的说法正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中Ⅱ．股票市场是股票发行和买卖交易的场所Ⅲ
关于债券和股票相同点的说法错误的是()。
下列关于非流通国债的说法中，不正确的是()。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。
2006年新修汀的《证券法》的特点有()。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从

随机试题

公文是进行公务活动的()
f(x)=是哪种分布的密度函数【】
下列不是细菌特殊结构的是
A．狂犬病B．犬瘟热C．犬传染性肝炎D．犬细小病毒病E．犬布鲁氏菌病常引起幼犬心肌炎的是
35～110kV电压等级，单母线接线，当采用软母线配普通双柱式隔离开关时，屋外敞开式配电装置应采用()。
全国重点文物保护单位的建设控制地带，经省、自治区、直辖市人民政府批准，由省、自治区、直辖市人民政府的文物行政主管部门会同()划定并公布。
ABC会计师事务所与甲公司洽谈2011年度财务报表审计业务时，在准备与前任注册会计师进行沟通时，遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。对于执行甲公司2011年财务报表审计业务的ABC会计师事务所的注册会计师而言，下列不属于前任注册会计师的是（
根据以下资料，回答121—125题。2012年第三季度全国100个城市的公共就业服务机构市场中，用人单位通过公共就业服务机构招聘各类人员约643.3万人，进入市场的求职者约610万人，岗位空缺与求职人数比率上年同期上升了1%。上年同期这100个城
元朝时全国最高宗教审判机关是()
Ithappenseverysemester.AstudenttriumphantlypointsoutthatJean-JacquesRousseauisundermininghimselfwhenheclaims"

最新回复(0)

证券公司的自营业务合规风险包括( )。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误 Ⅳ．规模失控

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于金融期货的交易规则的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度

关于股票的叙述，下列说法错误的是()。

属于商品证券的有()。Ⅰ．提货单Ⅱ．运货单Ⅲ．仓库栈单Ⅳ．支票

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

下列关于非流通国债的说法中，不正确的是()。

15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。

2006年新修汀的《证券法》的特点有()。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

公文是进行公务活动的()

f(x)=是哪种分布的密度函数【】

下列不是细菌特殊结构的是

A．狂犬病B．犬瘟热C．犬传染性肝炎D．犬细小病毒病E．犬布鲁氏菌病常引起幼犬心肌炎的是

35～110kV电压等级，单母线接线，当采用软母线配普通双柱式隔离开关时，屋外敞开式配电装置应采用()。

全国重点文物保护单位的建设控制地带，经省、自治区、直辖市人民政府批准，由省、自治区、直辖市人民政府的文物行政主管部门会同()划定并公布。

元朝时全国最高宗教审判机关是()

Ithappenseverysemester.AstudenttriumphantlypointsoutthatJean-JacquesRousseauisundermininghimselfwhenheclaims"