证券公司的自营业务合规风险包括( )。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误 Ⅳ．规模失控

admin2020-02-11 66

问题证券公司的自营业务合规风险包括( )。
Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．投资决策失误 Ⅳ．规模失控

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅣ
C、ⅠⅡ
D、Ⅱ Ⅲ

答案C

解析证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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