下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配 Ⅱ．不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损

admin2017-09-20 33

问题下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配 Ⅱ．不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损 Ⅲ．就其本质而言，产品与客户适配是一项投资者保护制度 Ⅳ．原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司可以向客户主动进行推介

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案D

解析原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司不应该向客户主动进行推介。

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证券专项业务类资格

对于基金客户的档案数据，应当()。

契约型基金与公司型基金的区别主要有()。Ⅰ．法律主体资格不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．价格形成方式不同

下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是()。Ⅰ．深刻领会基金职业道德规范Ⅱ．积极参加基金职业道德实践Ⅲ．正确树立基金职业道德观念Ⅳ．深入贯彻基金职业道德教育

诚实守信除要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为外，还要求基金从业人员()。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下选项中表述正确的是()。Ⅰ．性质不同Ⅱ．期限不同Ⅲ．收益与风险特征不同Ⅳ．信息披露程度不同

关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超过()，普通程序注册的审查时间原则上不超过()。

QDII基金管理人和托管人可能会聘请()为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，()负责境外资产托管业务。

某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90％投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10％、30％和60％，关于这一基金产品，以下表述正确的是()。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．5％。假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其赎回费用为()。

通过加热炮制，降低毒性的药材是

小儿预防接种后发生晕厥的护理措施，以下哪项不正确

以下表述中，属于单一制国家结构的是：

运输动植物、动植物产品和其他检疫物过境(含转运的)，(　　)应当持货运单和输出国家或者地区政府动植物检疫机关出具的证书，向进境口岸出入境检验检疫机关报检。

中国人民政治协商会议属于国家机构体系，是一个国家机关。()

Researchshowsheavycoffeedrinkingis______asmallincreaseinbloodpressure,butnotenoughtoincreasetheriskforhighb

“我来拿成绩单”，“他拿来了一本书”，“我们要怎么样来怎么样”，谈谈三个“来”的联系和区别。(复旦大学2014)

下列叙述中正确的是______。

某带链栈的初始状态为top=bottom=NULL，经过一系列正常的入栈与退栈操作后，top=boRom=20。该栈中的元素个数为

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对于基金客户的档案数据，应当()。

契约型基金与公司型基金的区别主要有()。Ⅰ．法律主体资格不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．价格形成方式不同

下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是()。Ⅰ．深刻领会基金职业道德规范Ⅱ．积极参加基金职业道德实践Ⅲ．正确树立基金职业道德观念Ⅳ．深入贯彻基金职业道德教育

诚实守信除要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为外，还要求基金从业人员()。

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