下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配 Ⅱ．不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损

admin2017-09-20 18

问题下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配 Ⅱ．不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损 Ⅲ．就其本质而言，产品与客户适配是一项投资者保护制度 Ⅳ．原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司可以向客户主动进行推介

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案D

解析原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司不应该向客户主动进行推介。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jUQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是()。

根据相互制约原则，基金管理人内部的一项业务，如果经过()个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。

每一交易日股票基金有()个价格。

下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是()。

下列关于基金信息披露所包含的内容，列举错误的是()。

下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是()。

以下选项中均为债券类金融资产的是()。

()是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移．受到相关处罚和损失的风险。

《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下()不是八要素的内容。

每年的夏、_______季最容易发生细菌性食物中毒。

雌二醇化学性质是

慢性排斥反应的特点有

哮喘患者外周血白细胞分类特征是(　　)

在严寒地区，为了防止冻害，室外台阶在基层与混凝土垫层之间应设()。

储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于(　　)。

下列有关票据行为有效要件的表述中，符合票据法规定的有()。

甲公司为上市公司，2×15年至2×17年的有关资料如下：(1)2×15年1月1日发行在外普通股股数为82000万股。(2)2×15年6月1日，经股东大会同意并经相关监管部门核准，甲公司以2×15年5月20日为股权登记日，向全体股东每10股发放1．5份认

下列不属于计算机特点的是

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是()。

根据相互制约原则，基金管理人内部的一项业务，如果经过()个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。

每一交易日股票基金有()个价格。

下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是()。

下列关于基金信息披露所包含的内容，列举错误的是()。

下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是()。

以下选项中均为债券类金融资产的是()。

()是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移．受到相关处罚和损失的风险。

《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下()不是八要素的内容。

每年的夏、_______季最容易发生细菌性食物中毒。

雌二醇化学性质是

慢性排斥反应的特点有

哮喘患者外周血白细胞分类特征是( )

在严寒地区，为了防止冻害，室外台阶在基层与混凝土垫层之间应设()。

储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于( )。

下列有关票据行为有效要件的表述中，符合票据法规定的有()。

甲公司为上市公司，2×15年至2×17年的有关资料如下：(1)2×15年1月1日发行在外普通股股数为82000万股。(2)2×15年6月1日，经股东大会同意并经相关监管部门核准，甲公司以2×15年5月20日为股权登记日，向全体股东每10股发放1．5份认

下列不属于计算机特点的是

哮喘患者外周血白细胞分类特征是(　　)

储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于(　　)。