首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括( )。 I.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚 Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔 Ⅲ
《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括( )。 I.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚 Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔 Ⅲ
admin
2018-07-02
28
问题
《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括( )。
I.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚
Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jWwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
开放式基金份额的发售,由()负责办理。
根据中国证监会2007年3月的最新统一规定,关于认购费用及份额计算,下列说法正确的是()。Ⅰ.认购费用=认购金额×认购费率Ⅱ.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值Ⅲ.认购费用=净认购金额×认购费率Ⅳ.认购份额=认购金额/基金份额
以下关于外资股的说法,错误的是()。
下列各项中,不属于证券市场中介机构的是()。
深圳证券交易所的运作系统包括()。Ⅰ.集中竞价交易系统Ⅱ.大宗交易系统Ⅲ.固定收益证券综合电子平台Ⅳ.综合协议交易平台
由于股票市场低迷,在某次发行中股票未被全部售出,承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是()。
证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于()。Ⅰ.促进信息的有效利用和传播Ⅱ.市场合理定价Ⅲ.市场有效性的提高Ⅳ.资源的合理配置
下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务Ⅳ
经中国银监会认可,商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本,在距到期日前最后5年,其可计人附属资本的数量每年累计折扣()。
对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构,可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
随机试题
在“曲线”对话框中X轴和Y轴分别代表的是:
下列心内膜炎类型,除哪一项之外均属非感染性心内膜炎
超急性排斥反应的主要原因
男,35岁。汽车撞伤左季肋区4h,神志模糊,体温37.5℃,脉搏细弱,血压60/40mmHg,全腹压痛,无反跳痛,无尿。首选的治疗措施是
贷款五级分类法将贷款分为正常、()损失五类。
拥有商品或货币并独立自主地从事商品交换活动以实现自己经济利益的当事人,包括自然人和以一定组织形式出现的法人,都属于市场主体。()
极限=_________.
A、Baby-theParrotDetective.B、AnAmazonParrot.C、RisingCrimeRatesinAmericanSociety.D、HowtoProtectYourHouse.AWhicho
BillStoneisnotanastronaut—heistheworld’smostfamouscaver.Leadinglargeinternationalteamsandbackedbysponsorsl
收藏
最新回复
(
0
)