《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括( )。 I．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚 Ⅱ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔 Ⅲ

admin2018-07-02 59

问题《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括( )。
  I．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚
  Ⅱ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
  Ⅲ．责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
  Ⅳ．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

中长期资金市场又称为()。

以下关于组合投资的论述，正确的有()。Ⅰ．能部分降低系统风险Ⅱ．能降低直至到消除系统风险Ⅲ．不能降低系统风险Ⅳ．能降低直至消除非系统风险

外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。

下列变量中，属于金融宏观调控操作目标的是()。

在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于()。

根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。

我国基金市场的监管主体是()。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

一般消费品的国际分销渠道模式为()

民用建筑工程及室内装修工程应在工程完工至少()以后，工程交付使用前，对室内环境进行质量验收。

具有10区爆炸危险环境的建筑物按防雷要求属于()类。

一般灯具安装中不符合要求的是(　　)。

评标委员会中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的()。

项目盈亏平衡产销量越高，表示项目(　　)。

在编制人工定额时，对工人工作时间按其消耗性质进行分类，属于必须消耗的时间有()。

我国的统计行政处罚包括7种：警告；罚款；没收违法所得、没收非法财物；责令停产停业；暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；行政拘留；法律、行政法规规定的其他行政处罚。()

Becauseofthe______effectsofthehotsprings,touristssufferingfromvariousailmentsflockedtothevillage’sthermalpools.

Itwasdawnwhenthebussighedandknelt,andtheydescendedintothecitywherehadbeenthewoman’shome.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

中长期资金市场又称为()。

以下关于组合投资的论述，正确的有()。Ⅰ．能部分降低系统风险Ⅱ．能降低直至到消除系统风险Ⅲ．不能降低系统风险Ⅳ．能降低直至消除非系统风险

外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。

下列变量中，属于金融宏观调控操作目标的是()。

在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于()。

根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。

我国基金市场的监管主体是()。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

一般消费品的国际分销渠道模式为()

民用建筑工程及室内装修工程应在工程完工至少()以后，工程交付使用前，对室内环境进行质量验收。

具有10区爆炸危险环境的建筑物按防雷要求属于()类。

一般灯具安装中不符合要求的是( )。

评标委员会中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的()。

项目盈亏平衡产销量越高，表示项目( )。

在编制人工定额时，对工人工作时间按其消耗性质进行分类，属于必须消耗的时间有()。

我国的统计行政处罚包括7种：警告；罚款；没收违法所得、没收非法财物；责令停产停业；暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；行政拘留；法律、行政法规规定的其他行政处罚。()

Becauseofthe______effectsofthehotsprings,touristssufferingfromvariousailmentsflockedtothevillage’sthermalpools.

Itwasdawnwhenthebussighedandknelt,andtheydescendedintothecitywherehadbeenthewoman’shome.

一般灯具安装中不符合要求的是(　　)。

项目盈亏平衡产销量越高，表示项目(　　)。