《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括( )。 I．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚 Ⅱ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔 Ⅲ

admin2018-07-02 67

问题《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括( )。
  I．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚
  Ⅱ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
  Ⅲ．责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
  Ⅳ．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。

由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是()。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是()。

下列哪项不是佐剂的生物学作用

女，52岁。大便带血3个月，排便有下坠感，里急后重，直肠镜检查见肿瘤下缘距齿状线8cm处有一3cm×3cm肿块，菜花状，质脆，易出血，病理诊断为直肠腺癌。若选择手术，最佳术式为

在WindowsXP中，下列文件名中，不合法的有()。

下列不属于商业银行境内托管账户收入范围的是（）

财政是人类社会各个不同社会形态的国家为实现其职能，以()为主体无偿地参与一部分社会产品或国民收入的分配所形成的财政分配关系的活动。

材料三：某市2019年5月发布的统计数据显示，2019年前两个月实现工农业销售总额为53.67亿元，比上年同期增长28.7%，其中，工业销售总额27.29亿元，比上年同期增长30.1%；农业销售总额26.38亿元，比上年同期增长

WhenNeilArmstrongandBuzzAldrinreturnedfromthemoon,theircargoincludednearlyfiftypoundsofrockandsoil,whichwer

下列关于栈的叙述正确的是(　　)。

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证券一般从业资格

证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。

由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是()。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是()。

下列哪项不是佐剂的生物学作用

女，52岁。大便带血3个月，排便有下坠感，里急后重，直肠镜检查见肿瘤下缘距齿状线8cm处有一3cm×3cm肿块，菜花状，质脆，易出血，病理诊断为直肠腺癌。若选择手术，最佳术式为

在WindowsXP中，下列文件名中，不合法的有()。

下列不属于商业银行境内托管账户收入范围的是（）

财政是人类社会各个不同社会形态的国家为实现其职能，以()为主体无偿地参与一部分社会产品或国民收入的分配所形成的财政分配关系的活动。

材料三：某市2019年5月发布的统计数据显示，2019年前两个月实现工农业销售总额为53.67亿元，比上年同期增长28.7%，其中，工业销售总额27.29亿元，比上年同期增长30.1%；农业销售总额26.38亿元，比上年同期增长

WhenNeilArmstrongandBuzzAldrinreturnedfromthemoon,theircargoincludednearlyfiftypoundsofrockandsoil,whichwer

下列关于栈的叙述正确的是( )。

Therewasachildreadytobeborn.SoheaskedGod,"TheytellmeyouaresendingmetotheearthbuthowamIgoingtoliveth

下列关于栈的叙述正确的是(　　)。