关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ．合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ．不公平对待不同投资组

admin2017-10-08 40

问题关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是( )。
Ⅰ．在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ．合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ．不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ．对有关客户的身份证明材料予以保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ

答案B

解析合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。Ⅰ、Ⅱ的表述错误。
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送属于投资合规性风险。Ⅲ的表述正确。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》的规定，反洗钱合规性风险管理措施主要包括以下内容：
①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；
④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。Ⅳ的表述正确。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

分级基金风险管理需要考虑的风险不包括()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产()的款项。

货币基金的风险管理中，反映基金组合风险的重要指标是()。

下列关于影响回购协议利率的因素的说法错误的是()。

指数跟踪方法中，()是把指数成分证券按照是否有共同因子进行分类，在每一类中选择若干成分证券，从而达到提高样本成分证券代表性的目的。

不动产投资的特点不包括()。

下列关于收益率曲线特点的描述，错误的是()。

根据UCITS一号指令，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的；欧盟的成员国可将此比例提高到。()

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，体现了()原则。

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。

什么是论据？对论证的要求是什么？

Heisquitesurethatit’s______impossibleforhimtofulfillthetaskwithintwodays.

具有荚膜并能引起组织坏死的病原菌为

建设工程设计合同示范文本中，适用于委托专业工程的设计合同条款主要包括(　　)。

某桥2号墩基础为Ф2m、桩长25m的钻孔灌注桩，地质条件如下：原地面以下依次为黏土、卵砾石、强风化泥岩。地下水位在原地面以下2．5m。采用钢护筒结构。问题：如何制备钻孔用泥浆?

纳税人遗失税务登记证的，应在15日内书面报告主管税务机关，同时申请补办税务登记证。()

高级导游是取得中级导游证又工作满几年才有资格考取的()

正如中国乡村在拥抱现代化的过程中不断嬗变一样，乡村道德也在剧烈变化的大时代里面临()。

Sportisnotonlyphysicallychallenging,butitcanalsobe【B1】______challenging.Criticismfromcoaches,parents,andotherte

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

分级基金风险管理需要考虑的风险不包括()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产()的款项。

货币基金的风险管理中，反映基金组合风险的重要指标是()。

下列关于影响回购协议利率的因素的说法错误的是()。

指数跟踪方法中，()是把指数成分证券按照是否有共同因子进行分类，在每一类中选择若干成分证券，从而达到提高样本成分证券代表性的目的。

不动产投资的特点不包括()。

下列关于收益率曲线特点的描述，错误的是()。

根据UCITS一号指令，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的______；欧盟的成员国可将此比例提高到______。()

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，体现了()原则。

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。

什么是论据？对论证的要求是什么？

Heisquitesurethatit’s______impossibleforhimtofulfillthetaskwithintwodays.

具有荚膜并能引起组织坏死的病原菌为

建设工程设计合同示范文本中，适用于委托专业工程的设计合同条款主要包括( )。

某桥2号墩基础为Ф2m、桩长25m的钻孔灌注桩，地质条件如下：原地面以下依次为黏土、卵砾石、强风化泥岩。地下水位在原地面以下2．5m。采用钢护筒结构。问题：如何制备钻孔用泥浆?

纳税人遗失税务登记证的，应在15日内书面报告主管税务机关，同时申请补办税务登记证。()

高级导游是取得中级导游证又工作满几年才有资格考取的()

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根据UCITS一号指令，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的；欧盟的成员国可将此比例提高到。()

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