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下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不须具备证券从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不须具备证券从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的
admin
2022-01-10
41
问题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ.财务顾问主办人不须具备证券从业资格
Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ.财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
财务顾问主办人应当具有证券从业资格,应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间。文件内容发生重大变化的,财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料,Ⅳ项正确,Ⅱ项错误。中国证券业协会依法对财务顾问主办人进行自律管理,Ⅲ项错误。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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