期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

admin2019-03-14 38

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

选项 A、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
B、相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
C、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

答案A，B，C，D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

胡须通常有两种上妆方法：一是使用松散的毛发和黏合剂将毛发粘贴在皮肤上，然后梳理或修剪成一定形状，如胡子茬、稀疏体毛等；二是在托架上制作毛发制品，完成修剪和成型处理后，整体粘贴在需要的部位。()

公务员掌握履行职责、行使职权、执行公务所必须具备的基本理论知识、通用业务知识等的课程是

患者，男性，60岁，因夜晚焦虑需镇静催眠药帮助睡眠。晚班护士给其发药时患者不在，护士应该如何处理

社会生态亚系统以()为特征。

政府对建设工程质量监督的职能包括监督()。

根据《招标投标法》，以下关于招标代理的表述正确的有()。

下列各项中应按劳务报酬征收个人所得税的有()。

导游员对来华途中丢失行李的处理正确的是()

已知η1，η2，η3，η4是齐次方程组AX=0的基础解系，则此方程组的基础解系还可以是

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。

公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。

期货交易所可以实行的结算制度包括( )。

期货公司首席风险官的职权包括( )。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。

期货公司( )记录至少保存20年。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。( )

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

胡须通常有两种上妆方法：一是使用松散的毛发和黏合剂将毛发粘贴在皮肤上，然后梳理或修剪成一定形状，如胡子茬、稀疏体毛等；二是在托架上制作毛发制品，完成修剪和成型处理后，整体粘贴在需要的部位。()

公务员掌握履行职责、行使职权、执行公务所必须具备的基本理论知识、通用业务知识等的课程是

患者，男性，60岁，因夜晚焦虑需镇静催眠药帮助睡眠。晚班护士给其发药时患者不在，护士应该如何处理

社会生态亚系统以()为特征。

政府对建设工程质量监督的职能包括监督()。

根据《招标投标法》，以下关于招标代理的表述正确的有()。

下列各项中应按劳务报酬征收个人所得税的有()。

导游员对来华途中丢失行李的处理正确的是()

已知η1，η2，η3，η4是齐次方程组AX=0的基础解系，则此方程组的基础解系还可以是

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。