证券经纪商需要对客户资料保密，是由于( )等原因。 Ⅰ．委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ．如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ．证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 Ⅳ．证券经纪商无故违反

admin2019-01-16 45

问题证券经纪商需要对客户资料保密，是由于( )等原因。
Ⅰ．委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现
Ⅱ．如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任
Ⅲ．证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
Ⅳ．证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅱ项属于证券经纪商需要对客户资料保密的原因；Ⅲ、Ⅳ项属于客户指令的权威性的体现。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是()。

下列属于场内交易市场特点的有()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。

公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足()，视为发行失败。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付()。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

未上市流通股份包括()。Ⅰ．发起人股份Ⅱ．募集法人股份Ⅲ．内部职工股Ⅳ．国有法人持股

试述产业资本循环的三个阶段及资本在每个阶段的职能形式与作用。

直线l：的方向向量为______．

A、硫酸铁铵B、结晶紫C、淀粉D、二甲酚橙E、酚酞；下列测定中所选择的指示剂为用NaOH滴定液测定十一烯酸

保险合同的格式和事项是由法律规定的，当事人不能就保险有关的其他事项另作约定。(　　)

下列各项属于商品流通企业经营决策一般过程的有()。

根据税收征收管理法律制度的规定，对欠缴税款、滞纳金的纳税人或其法定代表人需要出境的，税务机关可以采取的措施是()。

它寓意着对G20成为全球经济之桥、国际社会合作之桥、面向未来的共赢之桥的殷切期望。

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Formuchofthepastdecade,AmericanandBritishscientistshavebeenannoyedbythephenomenonknownastheFrenchParadox.Nu

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关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是()。

下列属于场内交易市场特点的有()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。

公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足()，视为发行失败。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付()。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

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A、硫酸铁铵B、结晶紫C、淀粉D、二甲酚橙E、酚酞；下列测定中所选择的指示剂为用NaOH滴定液测定十一烯酸

保险合同的格式和事项是由法律规定的，当事人不能就保险有关的其他事项另作约定。( )

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