首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分
admin
2022-01-10
26
问题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施( )。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ.责令处分合规负责人
Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。(3)责令处分有关责任人员。并报告结果。(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。(5)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查。(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jeug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
《中华人民共和国证券投资基金法》对基金投资或者活动做出了限制性规定,包括()。Ⅰ.向他人贷款或者提供担保Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券Ⅳ.承销证券
我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中,最有代表性的是()。
股份公司因减少注册资本赎回自己的股票,必须在短期内予以()。
下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中,不正确的是()。
在大多数国家,社保基金分为两个层次:一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。
以下关于证券投资基金投资风险的说法,正确的有()。Ⅰ.证券投资基金的分散投资能消除市场上的系统风险Ⅱ.不同的基金管理人基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异Ⅲ.交易网络故障引起的风险属于技术风险Ⅳ.基金管理人与普通人在风险
我国公司债券与企业债券在()方面有所不同。Ⅰ.发行主体的范围Ⅱ.发行方式以及发行审核的方式Ⅲ.担保要求Ⅳ.发行定价方式
下列关于可转换公司债券价值的说法中,正确的有()。Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具,因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以
融资融券业务合同中约定,融资利率不低于中国人民银行规定的同期()。
以下关于证券中场资本定价功能说法,正确的有()。Ⅰ.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格Ⅱ.证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果Ⅲ.证券市场提供了资本的合理定价机制Ⅳ.能产生高投资回报的资本,相应的证券价格就高
随机试题
A、About15minutes.B、About3minutes.C、About13minutes.D、About30minutes.D对话中女士询问男士要多久能到医院,男士回答大约30分钟。由此可见,到医院需要大约30分钟。
起重机司机可以倾斜吊运物体。()
患者,女,72岁。间断心前区闷痛10年,加重伴呼吸困难1个月。10年前开始出现活动时心前区闷痛,每于走上坡路或上楼时发作,休息2~3分钟可以缓解,每月发作1~2次,未诊治。活动耐力逐渐下降。近1个月来,室内活动即感胸闷、呼吸困难,休息约10分钟可好转,夜间
在某个项目中设备监理工程师参加了招标代理公司组织的评标,在评标中发现某家供应商的报价特别低,估计低于成本价很多。问题:1.合同价格的确定方法有哪几种?2.简述成本计算估算法和定额估价法。
根据企业所得税法律制度的规定,下列各项中,在计算企业所得税应纳税所得额时不得扣除的有()。
老年人饮食应注意()。
(1)RogerRosenblatt’sbookBlackFiction,inattemptingtoapplyliteraryratherthansociopoliticalcriteriatoitssubject,su
Bywritingthispassage,thewriterintendstotellusthat______.Theauthorimpliesthatifhumanbeingsarekeptawakeform
A、Byinformingpeoplethatit’sanincurabledisease.B、Byprovidingeffectivemedicinetostopitstransmission.C、Bydisciplin
ChangeAsrelentlesslybadasthenewsaboutglobalwarmingseemstobe,withiceatthepolesmeltingfasterthanscientist
最新回复
(
0
)