发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．在证券研究报告中使用凋研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定

admin2022-12-05 86

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ．在证券研究报告中使用凋研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jjxD777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

关于预应力斜拉桥的索塔、斜拉索和主梁三者结合方法的说法，错误的是()。

由于劳动组织不合理导致消耗的时间，属于()。

海港工程浪溅区采用普通混凝土时，其抗氯离子渗透性指标不应大于()。

在突发情况下造成公路损毁、中断、产生重大安全隐患等，为较快恢复公路安全通行能力而实施的应急性抢通、保通、抢修等属于()。

某公司原有股份数量是5000万股，现公司决定实施股票分割，即实施一股分两股的政策，则下列说法错误的是()。

下列关于风险价值(VaR)的说法，错误的有()。Ⅰ．风险价值与损失的任何特定事件相关Ⅱ．风险价值是以概率百分比表示的价值Ⅲ．风险价值是指潜在的最大损失Ⅳ．风险价值是指实际的最大损失

刀具磨钝标准，一般是指刀具________刀面上的磨损量。

主要审计分销的目标和策略是什么，市场覆盖率如何的是()

能攻下热积的药物是

下列关于滤线栅叙述，正确的是

建筑总平面布置或者小区规划设计，根据工程的复杂程度，按照()元／hm2计算收费。

根据《水电工程施工组织设计规范》SL5397—2007，应根据下列()等因素确定导流建筑物的级别。

目前，个人征信系统的信息来源主要是()。

市场细分的前提是()。

某商品2005年比2004年涨价5%，2006年比2005年降价10%，2007年比2006年降价5%，2008年比2007年涨价10%，2009年又比2008年涨价15%，2010年比2009年降价12%。那么2010年与2004年相比是涨价还是降价?涨