首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 Ⅰ.在证券研究报告中使用凋研信息的,应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 Ⅰ.在证券研究报告中使用凋研信息的,应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定
admin
2022-12-05
70
问题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。
Ⅰ.在证券研究报告中使用凋研信息的,应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅳ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jjxD777K
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
某单位发包一化工非标设备制作安装项目,设备共40台,重量总计600t,其中封头、法兰等所有附件共计120t。由于结构复杂、环境特殊、时间紧迫,没有相应的定额费用,经过调研,在编制招标控制价时,按照以下相关资料数据,确定该项非标设备制作安装的综合单价。(1
根据《公路工程估算指标》(JTG/T3821—2018),编制投资估算时《公路工程概算定额》(JTG/T3831—2018)计算的项目有()。
公路工程长10km、宽12m,分别计算了除草和清除表土的费用,计价工程量均为120000m2,上述计算方法中存在的问题是()。
关于绿化工程的说法,错误的是()。
不受气候影响的地下水是()。
根据大坝安全状况,实际抗御洪水标准不低于部颁水利枢纽工程除险加固近期非常运用洪水标准,但达不到《防洪标准》(GB50201—94)规定的坝属于()。
根据《水利工程建设项目招标投标管理规定》(水利部令第14号),招标人对已发出的招标文件进行必要澄清或者修改的,应当在招标文件要求提交投标文件截止日期至少()日前,以书面形式通知所有投标人。
【背景资料】某安装公司承包某分布式能源中心的机电安装工程,工程内容有:冷水机组、配电柜、水泵等设备的安装和冷水管道、电缆排管及电缆施工。分布式能源中心的冷水机组、配电柜、水泵等设备由业主采购,金属管道、电力电缆及各种材料由安装公司采购。安装公司项目部进
按照《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》,下列属于施工单位承揽业务不良行为的是()。
以下风险中属于系统性风险的一共有()种。Ⅰ.央行加息导致国债价格下跌Ⅱ.汇率波动导致海外资产价格波动Ⅲ.局部冲突导致冲突国金融市场动荡Ⅳ.央行采取紧缩性财政政策调整经济结构,导致经济增速放缓
随机试题
(1)"Gentlemen,"saystheyoungman,verysolemn,"Iwillrevealittoyou,forIfeelImayhaveconfidenceinyou.ByrightsI
Wehaveformedastampcollectors’clubandIhave______it.
胸骨上间隙不包括
视上核、室旁核分泌下列哪项激素
某证券公司在组织筹备阶段,由出资人共同协商推荐董事候选人,出资人聘请的法律顾问在审查名单时,提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些人依法不能担任董事?()
曹操的“何以解忧,惟有杜康”诗句中的“杜康”,是指()。
规则:游戏
Arouterreceivesinformationaboutnetwork192.168.10.0/24frommultiplesources.Whatwilltherouterconsiderthemostreliabl
______的主要焦点是用计算机来存储和维护数据,并从数据中提炼出信息,为企业建立起具有稳定数据型的数据处理中心,并着眼于迅速的满足管理者不断变化的信息需求。
WhileATMshaveaddedsomeconveniencetoourlives,afewriskshavealsopoppedup(发生).Tostayoutoftrouble,youshouldfol
最新回复
(
0
)