证券公司应当树立并坚守的合规理念不包括( )。

admin2019-08-10 40

问题证券公司应当树立并坚守的合规理念不包括( )。

选项 A、全员合规
B、合规从管理层做起
C、合规创造价值
D、合规是公司管理的核心

答案D

解析《证券公司合规管理实施指引》规定，证券公司应当树立并坚守以下合规理念：
(1)全员合规。
(2)合规从管理层做起。
(3)合规创造价值。
(4)合规是公司的生存基础。
证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jnug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回
以下关于政府债券说法正确的是()。Ⅰ．是政府为筹集资金而发行的、向投资者出具的、承诺在一定时期内支付利息及偿还本金的债务债权凭证Ⅱ．以国家信用为保证，具有最高的信用等级，安全性高、流动性强Ⅲ．政府以法人身份出现，不凭借权力强制购买，投资者完全
发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．日期Ⅲ．发行利率Ⅳ．期限
国际债券同国内债券相比，具有的特性是()。Ⅰ．资金来源广、发行规模大Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．以自由兑换货币作为计量货币
政府债券的特征有()。Ⅰ．安全性好Ⅱ．流通性强Ⅲ．收益稳定Ⅳ．免税待遇
由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。
全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门
在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得()。

随机试题

检查软件产品是否符合需求定义的过程称为()。
由3位数(其中最低位为下溢处理的附加位)经ROM查表舍入法，下溢处理成2位结果，设计使下溢处理平均误差接近于0的ROM表，列出ROM编码表的地址与内容的对应关系。
简述公司资产结构影响公司的资本结构的方式。
54岁女性，因白带增多、阴道不规则流血检查发现宫颈肥大，表面呈糜烂状，阴道前穹隆变浅，近宫颈处质硬，子宫大小、质地正常，宫旁主韧带无增厚及短缩，宫颈活检为宫颈鳞癌
副交感神经节后纤维所支配的效应器上的受体是()。
需按地基变形进行地基基础设计的建筑等级为：
从资金的借贷关系看,利率是一定时期运用资金这一资源的交易价格。()
Noneofusexpectedthechairmanto______attheparty.Wethoughthewasstillinhospital.
我国被世界遗产委员会列入非物质文化遗产的是()。
Ithinkitis______(试图详细地向她解释是在浪费时间).

最新回复(0)

证券公司应当树立并坚守的合规理念不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．日期Ⅲ．发行利率Ⅳ．期限

国际债券同国内债券相比，具有的特性是()。Ⅰ．资金来源广、发行规模大Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．以自由兑换货币作为计量货币

政府债券的特征有()。Ⅰ．安全性好Ⅱ．流通性强Ⅲ．收益稳定Ⅳ．免税待遇

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得()。

检查软件产品是否符合需求定义的过程称为()。

由3位数(其中最低位为下溢处理的附加位)经ROM查表舍入法，下溢处理成2位结果，设计使下溢处理平均误差接近于0的ROM表，列出ROM编码表的地址与内容的对应关系。

简述公司资产结构影响公司的资本结构的方式。

54岁女性，因白带增多、阴道不规则流血检查发现宫颈肥大，表面呈糜烂状，阴道前穹隆变浅，近宫颈处质硬，子宫大小、质地正常，宫旁主韧带无增厚及短缩，宫颈活检为宫颈鳞癌

副交感神经节后纤维所支配的效应器上的受体是()。

需按地基变形进行地基基础设计的建筑等级为：

从资金的借贷关系看,利率是一定时期运用资金这一资源的交易价格。()

Noneofusexpectedthechairmanto______attheparty.Wethoughthewasstillinhospital.

我国被世界遗产委员会列入非物质文化遗产的是()。

Ithinkitis______(试图详细地向她解释是在浪费时间).