甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是( )。

admin2022-12-06 63

问题甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是( )。

选项 A、股东乙向一位朋友转让部分股票
B、股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C、甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D、甲公司向两家投资公司定向发行股票1000万股

答案D

解析 (1)选项A：向特定对象转让后股东人数未超过200人，无须经中国证监会核准；(2)选项B：股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出核准申请；(3)选项C：申请公开转让之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准；(4)选项D：股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的，需经中国证监会核准，成为非上市公众公司。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jrCD777K

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是( )。

经济法

注册会计师

假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4％，则调整为年度比率的RAROC等于()。

()是现代信用风险管理的基础和关键环节。

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?()Ⅰ．服务模式的选择和设计Ⅱ．客户签约Ⅲ．形成服务产品Ⅳ．服务提供

()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

股票的收益来源主要有()。Ⅰ．来自公益捐赠Ⅱ．来自股票流通Ⅲ．来自政府补贴Ⅳ．来自股份公司

基本分析流派是指以()作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．行业特征Ⅲ．地区特征Ⅳ．上市公司的基本财务数据

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时，应该()。

当全球一体化的压力低、当地化的压力低时，跨国企业将采取()的竞争策略。

甲因涉嫌私分国有资产罪被检察机关依法逮捕，在侦查期间，甲想找一个律师，下列说法正确的有：()

某项目部对承建的重力式方块码头进行安装施工。问题：标准中对方块安装有什么强制性规定?

银行风险管理流程包括的环节有()。

一旅游团于某日18时入住饭店后，地陪要做好()等工作。()

教育学研究的任务是()。

最近，一位历史学家在研究的过程中，发现了两份提到同一个人——ErichSchnitzler的资料，其中一份标明的日期是1739年5月3日，是一份Schnitzler由于未经允许沿街叫卖而被逮捕的记录。第二份未标明日期，是一份Schnitzler宜称他已经

学生教学管理系统、图书管理系统都是以______为基础和核心的计算机应用系统。

TheImpactofWildernessTourismA)Themarketfortourisminremoteareasisboomingasneverbefore.Countriesallacrossthew

Twotypesoftestsarecommonlyusedinmodernschools.Thefirst【C1】issometimescalledan"【C2】"test.Itisinten

甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是( )。

经济法

注册会计师

假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4％，则调整为年度比率的RAROC等于()。

()是现代信用风险管理的基础和关键环节。

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?()Ⅰ．服务模式的选择和设计Ⅱ．客户签约Ⅲ．形成服务产品Ⅳ．服务提供

()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

股票的收益来源主要有()。Ⅰ．来自公益捐赠Ⅱ．来自股票流通Ⅲ．来自政府补贴Ⅳ．来自股份公司

基本分析流派是指以()作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．行业特征Ⅲ．地区特征Ⅳ．上市公司的基本财务数据

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时，应该()。

当全球一体化的压力低、当地化的压力低时，跨国企业将采取()的竞争策略。

甲因涉嫌私分国有资产罪被检察机关依法逮捕，在侦查期间，甲想找一个律师，下列说法正确的有：()

某项目部对承建的重力式方块码头进行安装施工。问题：标准中对方块安装有什么强制性规定?

银行风险管理流程包括的环节有()。

一旅游团于某日18时入住饭店后，地陪要做好()等工作。()

教育学研究的任务是()。

最近，一位历史学家在研究的过程中，发现了两份提到同一个人——ErichSchnitzler的资料，其中一份标明的日期是1739年5月3日，是一份Schnitzler由于未经允许沿街叫卖而被逮捕的记录。第二份未标明日期，是一份Schnitzler宜称他已经

学生教学管理系统、图书管理系统都是以______为基础和核心的计算机应用系统。

TheImpactofWildernessTourismA)Themarketfortourisminremoteareasisboomingasneverbefore.Countriesallacrossthew

Twotypesoftestsarecommonlyusedinmodernschools.Thefirst【C1】______issometimescalledan"【C2】______"test.Itisinten

Twotypesoftestsarecommonlyusedinmodernschools.Thefirst【C1】issometimescalledan"【C2】"test.Itisinten