根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是( )。

admin2022-01-10 56

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是( )。

选项 A、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
B、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
C、证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
D、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户

答案A

解析证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据。基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jvug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

从证券经纪业务营销包括的主要环节来看，下列不属于营销人员客户服务内容的是()。

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

远期交易和期货交易的区别主要体现在()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．合约的规范性不同Ⅲ．交易风险不同Ⅳ．履约责任不同

一般来说，债券具有的特征包括()。Ⅰ．流动性Ⅱ．永久性Ⅲ．安全性Ⅳ．收益性

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，错误的是()。

中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。

投资者可以采取()及其他合法方式收购上市公司。Ⅰ．要约收购Ⅱ．协议收购Ⅲ．资产收购Ⅳ．债务收购

群落随着气候季节的交替，形成周期性变动，群落呈现不同的外貌，叫群落的（　）。

A．肺通气量B．肺泡通气量C．肺泡无效腔气量D．解剖无效腔气量未能发生气体交换的肺泡气量是

民族自治机关在行使一般地方国家机关的职权的同时，还享有广泛的自治权，它包括()。

在下列组织中，可以作为会计主体的是()。

根据劳动合同法律制度的规定，甲公司下列职工中，属于经济性裁员优先留用人员的有()。

社会工作领域，服务策划的形式包括()。

招聘工作一般是从()的提出和确定开始的。

根据以下资料，回答问题。2011年末我国大陆总人口为134735万人，比上年末增加644万人，其中城镇人口为69079万人，占总人口比重首次超过50％，达到51．3％。全年出生人口1604万人，出生率为11．93‰，自然增长率为4．79‰。

当前我国党风廉政建设和反腐败斗争形势依然严峻复杂。下列关于反腐倡廉建设的论述中，符合我国国情的有（）。

在阶级对立社会中，法律对统治阶级内部成员的违法犯罪行为也要追究法律责任，给予法律制裁，这说明()。

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

从证券经纪业务营销包括的主要环节来看，下列不属于营销人员客户服务内容的是()。

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

远期交易和期货交易的区别主要体现在()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．合约的规范性不同Ⅲ．交易风险不同Ⅳ．履约责任不同

一般来说，债券具有的特征包括()。Ⅰ．流动性Ⅱ．永久性Ⅲ．安全性Ⅳ．收益性

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，错误的是()。

中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。

投资者可以采取()及其他合法方式收购上市公司。Ⅰ．要约收购Ⅱ．协议收购Ⅲ．资产收购Ⅳ．债务收购

群落随着气候季节的交替，形成周期性变动，群落呈现不同的外貌，叫群落的（ ）。

A．肺通气量B．肺泡通气量C．肺泡无效腔气量D．解剖无效腔气量未能发生气体交换的肺泡气量是

民族自治机关在行使一般地方国家机关的职权的同时，还享有广泛的自治权，它包括()。

在下列组织中，可以作为会计主体的是()。

根据劳动合同法律制度的规定，甲公司下列职工中，属于经济性裁员优先留用人员的有()。

社会工作领域，服务策划的形式包括()。

招聘工作一般是从()的提出和确定开始的。

根据以下资料，回答问题。2011年末我国大陆总人口为134735万人，比上年末增加644万人，其中城镇人口为69079万人，占总人口比重首次超过50％，达到51．3％。全年出生人口1604万人，出生率为11．93‰，自然增长率为4．79‰。

当前我国党风廉政建设和反腐败斗争形势依然严峻复杂。下列关于反腐倡廉建设的论述中，符合我国国情的有（）。

在阶级对立社会中，法律对统治阶级内部成员的违法犯罪行为也要追究法律责任，给予法律制裁，这说明()。

群落随着气候季节的交替，形成周期性变动，群落呈现不同的外貌，叫群落的（　）。