首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项
admin
2022-06-28
59
问题
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券公司监督管理条例》第六十八条规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/k1rg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。
通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括()。①基金管理人②基金托管人③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人④
按照基金运作方式划分,证券投资基金可分为()和()。
根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为()与()。
关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。
非证券金融市场包括()。①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场
下列股份变动中,一般情况下,有可能导致股价下降的是()。①增发和定向增发②配股③可转换债券转换为股票④股份回购
以下()不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人,通过该会员参与本所市场证券的买卖,这种制度被称为()。
随机试题
呼吸性碱中毒见于
生气之主为
下列关于共有的表述,正确的是()。
质量管理就是建立质量体系。()
下列关于用两台或多台起重机吊运同一重物的说法中,正确的是()
如果本期物价水平为6%,上期物价水平为4%,则本期通货膨胀率为()。
发行金融债券的承销人应为金融机构,并且注册资本不低于()亿元人民币。
依据民法通则的规定,下列哪些民事行为是无效的()。
投资利润率既是次要指标,又是静态指标。()
Allmammalsfeedtheiryoung.Belugawhalemothers,forexample,nursetheircalvesforsometwentymonths,untiltheyareabout
最新回复
(
0
)