(2009年考试真题)下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。

admin2013-07-23 45

问题 (2009年考试真题)下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。

选项 A、工商企业
B、金融机构
C、个人
D、政府及其机构

答案A,D

解析本题考查重点是对“证券发行人和证券投资人”的掌握。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，证券发行人可以是公司(企业)、政府和政府机构。证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。因此，公司(企业)、政府和政府机构既可以是证券发行人，也可以是证券投资者。因此，本题的正确答案为A、D。

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(2009年考试真题)下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所在性质上是一种()。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。

金融期货的()，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。()

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。()

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。()

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。

参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。

个案调查的步骤与内容包括

“件数”栏应填()。

技术分析理论认为股票价格时涨时落，没有什么可以用于预测未来运动方向的规律。()

在编制预算时，将预算期与会计期间脱离开，随着预算的执行不断地补充预算，逐期向后滚动，使预算期始终保持为一个固定长度的预算编制方法是()。

()据说是在公元前3世纪，被亚历山大技师斯特西比乌斯发明出来的。

内务府

已知=_______

Aswomendemonstrateagrowingappetiteforconsumertechproducts,retailersandmanufacturersarestillonlybeginningtocate

(2009年考试真题)下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所在性质上是一种()。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

金融期货的()，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是( )。

法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。()

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。()

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。()

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握( )。

参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。

个案调查的步骤与内容包括

“件数”栏应填()。

技术分析理论认为股票价格时涨时落，没有什么可以用于预测未来运动方向的规律。()

在编制预算时，将预算期与会计期间脱离开，随着预算的执行不断地补充预算，逐期向后滚动，使预算期始终保持为一个固定长度的预算编制方法是()。

()据说是在公元前3世纪，被亚历山大技师斯特西比乌斯发明出来的。

内务府

已知=_______

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《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。