自然人甲发生下列( )情形的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

admin2019-01-08 61

问题自然人甲发生下列( )情形的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

选项 A、甲认购证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的11％
B、甲以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司3％的股权
C、甲受让证券公司的股权后，持股比例达到证券公司注册资本的4％
D、甲持有证券公司1％的股权

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/k5wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

自然人甲发生下列( )情形的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

沪股通试点初期的股票范围包括()。Ⅰ．上证A股Ⅱ．上证180指数Ⅲ．上证380指数的成份股Ⅳ．上海证券交易所上市的A+H股公司股票

投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入某某A股，股票20000，那么该交易者最低需要以()元全部卖出该股票才能保本(佣金按千分之2计收，印花税、过户费按规定计收)。

承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括()。Ⅰ．政府Ⅱ．政府机构Ⅲ．公司Ⅳ．金融机构

下列关于金融市场特点的说法，正确的是()。Ⅰ．市场交易活动的分散性Ⅱ．币场商品的特殊性Ⅲ．交易主体角色的可变性Ⅳ．市场交易价格的一致性

我国证券市场监管机构是()。

财务风险的特征包括()。Ⅰ．客观性Ⅱ．不确定性Ⅲ．全面性Ⅳ．隐藏性

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由()决定。

银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务

A．肱骨外科颈骨折B．髂前下棘骨折C．胫骨结节骨折D．尺骨鹰嘴骨折E．第5遮骨基底部骨折男性，14岁，在足球比赛时猛力射门后出现髋部肿痛

正位胸片中，颈部两侧向下延伸达肺尖内侧的纵行高密度阴影为

国际证监会组织提出，一同监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

嘉善的西塘镇有“吴根越角”和“越角人家”之称，其风景特色是()。

从教师个体职业良心形成的角度看，教师的职业良心首先会受到()的影响。

下列资料。回答问题。所有财政收入增速介于10％和20％之间的年份，财政收入的总和是（）亿元。

海洋：海浪：冲浪板

共16题，任选6题，每题5分，共30分，多选者以前选6题计分简述电视导图。

进行企业系统规划的准备工作阶段的主要成果应当是研究计划的制定，内容包括、、一个同主持单位一起做复查的时间表、一个研究报告大纲。

自然人甲发生下列( )情形的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

沪股通试点初期的股票范围包括()。Ⅰ．上证A股Ⅱ．上证180指数Ⅲ．上证380指数的成份股Ⅳ．上海证券交易所上市的A+H股公司股票

投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入某某A股，股票20000，那么该交易者最低需要以()元全部卖出该股票才能保本(佣金按千分之2计收，印花税、过户费按规定计收)。

承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括()。Ⅰ．政府Ⅱ．政府机构Ⅲ．公司Ⅳ．金融机构

下列关于金融市场特点的说法，正确的是()。Ⅰ．市场交易活动的分散性Ⅱ．币场商品的特殊性Ⅲ．交易主体角色的可变性Ⅳ．市场交易价格的一致性

我国证券市场监管机构是()。

财务风险的特征包括()。Ⅰ．客观性Ⅱ．不确定性Ⅲ．全面性Ⅳ．隐藏性

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由()决定。

银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务

A．肱骨外科颈骨折B．髂前下棘骨折C．胫骨结节骨折D．尺骨鹰嘴骨折E．第5遮骨基底部骨折男性，14岁，在足球比赛时猛力射门后出现髋部肿痛

正位胸片中，颈部两侧向下延伸达肺尖内侧的纵行高密度阴影为

国际证监会组织提出，一同监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

嘉善的西塘镇有“吴根越角”和“越角人家”之称，其风景特色是()。

从教师个体职业良心形成的角度看，教师的职业良心首先会受到()的影响。

下列资料。回答问题。所有财政收入增速介于10％和20％之间的年份，财政收入的总和是（）亿元。

海洋：海浪：冲浪板

共16题，任选6题，每题5分，共30分，多选者以前选6题计分简述电视导图。

进行企业系统规划的准备工作阶段的主要成果应当是研究计划的制定，内容包括______、______、一个同主持单位一起做复查的时间表、一个研究报告大纲。

进行企业系统规划的准备工作阶段的主要成果应当是研究计划的制定，内容包括、、一个同主持单位一起做复查的时间表、一个研究报告大纲。