自然人甲发生下列( )情形的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

admin2019-01-08 41

问题自然人甲发生下列( )情形的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

选项 A、甲认购证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的11％
B、甲以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司3％的股权
C、甲受让证券公司的股权后，持股比例达到证券公司注册资本的4％
D、甲持有证券公司1％的股权

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权。

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证券市场基本法律法规

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