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基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。
admin
2012-01-23
45
问题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。
选项
A、在最近一个季末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
B、净资产不低于2亿元人民币
C、管理证券投资基金2年以上
D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚
答案
A,B,C,D
解析
基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件:①净资产不低于2亿元人民币,在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;②经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到。行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查;③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施;⑤已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施;⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为;⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/k7Pg777K
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