基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

admin2012-01-23 57

问题基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

选项 A、在最近一个季末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
B、净资产不低于2亿元人民币
C、管理证券投资基金2年以上
D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚

答案A，B，C，D

解析基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件：①净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；②经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到。行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；⑤已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

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基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》规范的对象包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员。()

证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。

自有关证券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权,因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。()

我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

CFA证书由CFA协会授予,其获得者需为直接参与投资决策过程中各类人员,如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等,并且还必须具备()年相关工作经验。

若首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业上市时市值超过40亿港元，其公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比超过20%，则以20%作为公众持股市值百分比的要求。()

首次申请香港创业板市场上市的最近期财政报告所涉及的期间不得早于上市文件刊发日期前12个月。()

男，52岁，刺激性咳嗽、痰中带血3个月，胸片见右肺上叶部分不张，多次痰查癌细胞阴性。为进一步明确诊断，应做的检查是

A．益火补土B．金水相生C．培土生金D．抑木扶土以泄肝健脾法治疗肝旺脾虚证的治法称

患者45岁，停经42天开始阴道流血，持续2周，基础体温单相，首选的措施是

高压锅炉的气泡材料常采用()制造。

商业银行在某些情况下可以接受所有权、使用权不明或有争议的财产。()

如图，ABEDFC为多面体，平面ABED与平面ACFD垂直，点0在线段AD上，OA=1，OD=2，△OAB，△OAC，△ODE，△ODF都是正三角形．证明直线BC∥EF；

由于社会历史是有意识有目的的活动着的人创造的，因此()。

全年规模以上港口完成货物吞吐量106．1亿吨，比上年增长8．5％，其中外贸货物吞吐量33．1亿吨，增长9．2％。规模以上港口集装箱吞吐量18878万标准箱，增长6．7％。2013年，货物运输总量约比上年增加：

关于幼儿期脑电波变化的规律描述正确的是

(2011年单选39)元朝由江西地方官府整理圣旨、条例而形成的法规汇编是()。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》规范的对象包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员。()

证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。

自有关证券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权,因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。()

我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

CFA证书由CFA协会授予,其获得者需为直接参与投资决策过程中各类人员,如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等,并且还必须具备()年相关工作经验。

若首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业上市时市值超过40亿港元，其公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比超过20%，则以20%作为公众持股市值百分比的要求。()

首次申请香港创业板市场上市的最近期财政报告所涉及的期间不得早于上市文件刊发日期前12个月。()

男，52岁，刺激性咳嗽、痰中带血3个月，胸片见右肺上叶部分不张，多次痰查癌细胞阴性。为进一步明确诊断，应做的检查是

A．益火补土B．金水相生C．培土生金D．抑木扶土以泄肝健脾法治疗肝旺脾虚证的治法称

患者45岁，停经42天开始阴道流血，持续2周，基础体温单相，首选的措施是

高压锅炉的气泡材料常采用()制造。

商业银行在某些情况下可以接受所有权、使用权不明或有争议的财产。()

如图，ABEDFC为多面体，平面ABED与平面ACFD垂直，点0在线段AD上，OA=1，OD=2，△OAB，△OAC，△ODE，△ODF都是正三角形．证明直线BC∥EF；

由于社会历史是有意识有目的的活动着的人创造的，因此()。

全年规模以上港口完成货物吞吐量106．1亿吨，比上年增长8．5％，其中外贸货物吞吐量33．1亿吨，增长9．2％。规模以上港口集装箱吞吐量18878万标准箱，增长6．7％。2013年，货物运输总量约比上年增加：

关于幼儿期脑电波变化的规律描述正确的是

(2011年单选39)元朝由江西地方官府整理圣旨、条例而形成的法规汇编是()。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。