《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。

admin2021-03-31 33

问题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。

选项 A、给予长期合作客户手续费优惠
B、夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构
C、利用与有关组织的关系进行业务垄断
D、贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

答案C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：
(1)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；
(2)贬低或诋毁其他机构、从业人员；
(3)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；
(4)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；
(5)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；
(6)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。(　　)

社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。(　　)

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

奥苏伯尔是当代美国著名的教育心理学家，他认为若一位学生为了获得任课教师的赞许而努力学习，则这一动机属于()。

关于NH3分泌的叙述，正确的是()

下列关于去大脑僵直的叙述，错误的是

最有效的鉴别诊断脓肿、血肿和淋巴外渗的诊断方法是

会计账簿暂由本单位财务会计部门保管2年，期满之后，由财务会计部门编造清册移交本单位的档案部门保管。　　(　　)

甲企业为具有法人资格的中外合作经营企业，设立董事会。根据外商投资企业法律制度的规定，下列事项中，无须经出席董事会会议的董事一致通过的是()。

Alibrarywithfivethousandbooks______tothenationasagift.

假设市场组合的波动率是10％，期望回报率为12％，无风险利率为4％。请根据下表的信息回答问题。A、B和C公司的系统性风险β(贝塔系数)分别是多少?

Manhasbeenstoringupusefulknowledgeabouthimselfandtheuniverseattheratewhichhasbeenspiralingupwardfor10,000y

GeorgeDanielslivesinLondon.Heisawatchmaker.Hisworkcontinuesthe【B1】_______oftheEnglishwatchmakersofthe18thand

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期货从业资格

期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。( )

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。( )

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。( )

社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。( )

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

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期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

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关于NH3分泌的叙述，正确的是()

下列关于去大脑僵直的叙述，错误的是

最有效的鉴别诊断脓肿、血肿和淋巴外渗的诊断方法是

会计账簿暂由本单位财务会计部门保管2年，期满之后，由财务会计部门编造清册移交本单位的档案部门保管。 ( )

甲企业为具有法人资格的中外合作经营企业，设立董事会。根据外商投资企业法律制度的规定，下列事项中，无须经出席董事会会议的董事一致通过的是()。

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假设市场组合的波动率是10％，期望回报率为12％，无风险利率为4％。请根据下表的信息回答问题。A、B和C公司的系统性风险β(贝塔系数)分别是多少?

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期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

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社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

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会计账簿暂由本单位财务会计部门保管2年，期满之后，由财务会计部门编造清册移交本单位的档案部门保管。　　(　　)