2. 财经
  3. 期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

admin2013-11-06  60
问题 期货公司及其营业部有(    )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
选项 A、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B、未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D、以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
答案B,C,D
解析 根据《期货公司管理办法》第94条的规定，期货公司及其营业部存下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：
(1)未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；
(2)未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；
(3)对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；
(4)以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；
(5)在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；
(6)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假误导或者重大遗漏；
(7)占用客户保证金；
(8)违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；
(9)违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；
(10)违反中国证监会有关风险监管指标规定；
(11)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；
(12)违反有关期货投资者保障基金管理规定；
(13)违反有价证券充抵保证金的有关规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kJog777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)