下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

admin2020-02-11 44

问题下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

选项 A、由证监会责令改正
B、拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C、拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D、情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

答案A

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的．或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。Ⅰ．不可赎回优先股Ⅱ．可转换优先股Ⅲ．可赎回优先股Ⅳ．不可转换优先股

可转换债券具有()特征。Ⅰ．市场容量大，筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征

通常情况下，基金所支付的费用主要包括()。Ⅰ．基金管理费Ⅱ．基金销售服务费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金运作费用

下列关于股票发行的说法中，错误的是()。

金融衍生工具的基本特征是()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．高风险性

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ．保证收益Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．集合投资

设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币()亿元。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

_________的选择标准：可以自由兑换，在本国国际收支中使用较多，在外汇储备中占比大。美元、欧元、日元等货币在较多国家被选为关键货币。

客户分类在个人信用评估模型的构建过程中优点非常明显，但国内商业银行实际应用的较少，主要原因在于()。

在执行审计业务时，下列各项中注册会计师为保持独立性而应回避的有(　　)。

甲队单独完成A工程需要12天，乙队单独完成B工程需要15天。雨天时甲工作效率为平时的60％，乙队工作效率为平时的80％。现两队同时开工，并同时完成各自工程，则雨天有()天。

中共十一届三中全会的主要功绩是

在SNMP中，下面的说法正确的是______。

我们通常使用的电子邮件软件是

Thecurrentpoliticaldebateoverfamilyvalues,personalresponsibility,andwelfaretakesforgrantedtheentrenchedAmerican

下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。Ⅰ．不可赎回优先股Ⅱ．可转换优先股Ⅲ．可赎回优先股Ⅳ．不可转换优先股

可转换债券具有()特征。Ⅰ．市场容量大，筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征

通常情况下，基金所支付的费用主要包括()。Ⅰ．基金管理费Ⅱ．基金销售服务费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金运作费用

下列关于股票发行的说法中，错误的是()。

金融衍生工具的基本特征是()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．高风险性

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ．保证收益Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．集合投资

设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币()亿元。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

_________的选择标准：可以自由兑换，在本国国际收支中使用较多，在外汇储备中占比大。美元、欧元、日元等货币在较多国家被选为关键货币。

客户分类在个人信用评估模型的构建过程中优点非常明显，但国内商业银行实际应用的较少，主要原因在于()。

在执行审计业务时，下列各项中注册会计师为保持独立性而应回避的有( )。

甲队单独完成A工程需要12天，乙队单独完成B工程需要15天。雨天时甲工作效率为平时的60％，乙队工作效率为平时的80％。现两队同时开工，并同时完成各自工程，则雨天有()天。

中共十一届三中全会的主要功绩是

在SNMP中，下面的说法正确的是______。

我们通常使用的电子邮件软件是

Thecurrentpoliticaldebateoverfamilyvalues,personalresponsibility,andwelfaretakesforgrantedtheentrenchedAmerican

在执行审计业务时，下列各项中注册会计师为保持独立性而应回避的有(　　)。