根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有( )。[2013年11月真题] Ⅰ．当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 Ⅱ．当事

admin2022-08-17 202

问题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有( )。[2013年11月真题]
Ⅰ．当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
Ⅱ．当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
Ⅲ．对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
Ⅳ．在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
Ⅴ．未直接参与信息披露违法行为的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《信息披露违法行为行政责任认定规则》第2l条规定，认定为不予行政处罚的考虑情形：①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的；②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的；③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的；④其他需要考虑的情形。Ⅳ、Ⅴ两项，属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形。

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私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。

关于股票基金，下列说法不正确的有()。

基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

属于体现基金信息披露形式方面的原则的是()。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应从调查结果中了解到的情况不包括()。

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乙与丙发生口角，甲知此事后，找到乙，谎称自己受丙所托带口信给乙，若乙不拿3000元给丙，就将派人来打乙，乙很害怕，就托甲将3000元带给丙，甲将钱占为己有。对甲的行为应()。

备份的磁带、软盘应(　　)，以防消磁而致使会计数据丢失。

(2012年)下列有关短期借款的信用条件和利率中，会使短期借款名义利率低于实际利率的有()。

重新就业后再次失业的，缴费时间重新计算，领取失业保险金的期限可以与前次失业应领取而尚未领取的失业保险金的期限合并计算，但是最长不得超过(　　)个月。

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关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。

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基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

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