张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2020-01-14 34

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答下列问题：
张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。

选项 A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足．通知李某追加保证金

答案B,D

解析期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。

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期货从业资格

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是(　　)。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由期货交易所统一制定并公布。(　　)

中国证监会及其派出机构有权采取(　　)措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当(　　)。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

期货公司向其股东提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近(　　)年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

PrometheusUnboundisShelley’sgreatestachievement.Prometheus,accordingtotheGreekmythology,waschainedbyZeusonMount

最可能的诊断为治疗目的是

固定资产按使用情况分类，可分为()。

对于基金募集失败，基金管理人返还投资人交纳的款项时，应加计()。

下列选项中，不属于证券公司治理的基本要求的是()。

高层货架仓库在作业方面，主要使用控制，能实现操作。

农村义务教育除按国务院规定收取的费用外，不得向农民和学生收取其他费用。()

某射击运动员每次射击命中10环的概率是80％，5次射击有4次命中10环的概率是：

Sellersarenotlegally______toacceptthehighestoffer.

价值形式发展的完成形式是

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是( )。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由期货交易所统一制定并公布。( )

中国证监会及其派出机构有权采取( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当( )。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。

期货公司向其股东提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

PrometheusUnboundisShelley’sgreatestachievement.Prometheus,accordingtotheGreekmythology,waschainedbyZeusonMount

最可能的诊断为治疗目的是

固定资产按使用情况分类，可分为()。

对于基金募集失败，基金管理人返还投资人交纳的款项时，应加计()。

下列选项中，不属于证券公司治理的基本要求的是()。

高层货架仓库在作业方面，主要使用__________控制，能实现__________操作。

农村义务教育除按国务院规定收取的费用外，不得向农民和学生收取其他费用。()

某射击运动员每次射击命中10环的概率是80％，5次射击有4次命中10环的概率是：

Sellersarenotlegally______toacceptthehighestoffer.

价值形式发展的完成形式是

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是(　　)。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由期货交易所统一制定并公布。(　　)

中国证监会及其派出机构有权采取(　　)措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当(　　)。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

期货公司向其股东提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近(　　)年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

高层货架仓库在作业方面，主要使用控制，能实现操作。