张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2020-01-14 22

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答下列问题：
张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。

选项 A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足．通知李某追加保证金

答案B,D

解析期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。

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期货从业资格

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

申清设立期货公司的注册资本必须是实缴资本。(　　)

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

根据《期货公司管理办法》的规定，(　　)对期货公司进行自律性管理。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)。

首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司(　　)报告。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设(　　)。

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中(　　)。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

王女士，44岁。体重指数为27.1kg／m2，她意识到自己体重超重，打算通过运动控制体重，但总是觉得没有适合自己的运动方式，迟迟没有开始行动。按照行为改变阶段理论划分王女士处于行为改变的

有关子宫内膜异位症，下述错误的是()

在n=500的随机样本中，成功的比例为p=0．20，总体比例P的95％的置信区间为()。

下列说法不正确的是()。

项目质量控制复核是指在出具报告前，对项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价的过程，以下对项目质量控制复核的表述中不恰当的是()。

设计与开展一次好的主题班会必须把握三个要素：主题、内容和()

设f(x)在[a，+∞)上二阶可导，f(a)＞0，fˊ(a)＜0，f"(x)＜0，证明：方程f(x)=0在[a，+∞)上有且仅有一个实根．

飞机北京来是坐他的

Mr.Danewentthroughhisdaughter’sessaycarefully,toeliminateslangwordsfromit.

A、Lovestories.B、Tragediesandcomedies.C、MoralallegorieswithaPuritaninspiration.D、Familyethicstories.C

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期货从业资格

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

申清设立期货公司的注册资本必须是实缴资本。( )

期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

根据《期货公司管理办法》的规定，( )对期货公司进行自律性管理。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

王女士，44岁。体重指数为27.1kg／m2，她意识到自己体重超重，打算通过运动控制体重，但总是觉得没有适合自己的运动方式，迟迟没有开始行动。按照行为改变阶段理论划分王女士处于行为改变的

有关子宫内膜异位症，下述错误的是()

在n=500的随机样本中，成功的比例为p=0．20，总体比例P的95％的置信区间为()。

下列说法不正确的是()。

项目质量控制复核是指在出具报告前，对项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价的过程，以下对项目质量控制复核的表述中不恰当的是()。

设计与开展一次好的主题班会必须把握三个要素：主题、内容和()

设f(x)在[a，+∞)上二阶可导，f(a)＞0，fˊ(a)＜0，f"(x)＜0，证明：方程f(x)=0在[a，+∞)上有且仅有一个实根．

飞机北京来是坐他的

Mr.Danewentthroughhisdaughter’sessaycarefully,toeliminateslangwordsfromit.

A、Lovestories.B、Tragediesandcomedies.C、MoralallegorieswithaPuritaninspiration.D、Familyethicstories.C

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

申清设立期货公司的注册资本必须是实缴资本。(　　)

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

根据《期货公司管理办法》的规定，(　　)对期货公司进行自律性管理。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)。

首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司(　　)报告。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设(　　)。

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中(　　)。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)