下列选项中，不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

admin2021-04-23 29

问题下列选项中，不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

选项 A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、与控股股东控制的证券公司开展正常的业务竞争
C、不得侵犯客户合法权益
D、建立完备的内部控制体系

答案B

解析证券公司治理的基本要求包括：①建立健全组织架构、明确职责划分；②不得侵犯客户合法权益；③建立完备的内部控制体系。故选项B当选。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AAug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

金融期货与金融现货交易相比，不同点表现为()。Ⅰ．结算方式不同Ⅱ．交易对象不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．交易目的不同
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括()。Ⅰ．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ．按照规定召集基金份额持有人大会
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立具体表现为___________和___________两个环节。()Ⅰ．开户Ⅱ．委托Ⅲ．交易Ⅳ．清算
金融市场的()功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策做出后的非对称问题。
下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。
中国银行间金融衍生工具市场集中于()。Ⅰ．中国外汇交易中心Ⅱ．深圳证券交易所Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海股权托管交易中心
下列关于中小企业私募债的特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就可以推向市场Ⅱ．募集资金用途没有任何限制，非常灵活Ⅲ．中小企业私募债发行主体为中小微企业，发行资质要求低，发行条件宽松
下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()
以下对证券公司的作用说法正确的是()。Ⅰ．证券公司是证券市场投融资服务的提供者Ⅱ．证券公司是证券市场重要的机构投资者Ⅲ．证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务Ⅳ．证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

随机试题

男性，58岁。突发心悸，晕厥。ECG示：宽大畸形QRS波群心动过速，QRS波振幅和波峰方向呈周期性改变。围绕等电位线扭转。诊断为
Wehadto______alotofnoisewhenthechildrenwereathome.
口底、颌下、颈部急性蜂窝织炎引起的最严重的后果是
在建设项目施工中，施工单位与其他主体产生合同之债的情形有()。
关于基金管理公司风险管理的权责匹配原则与定性和定量相结合原则，以下表述错误的是()。
物业服务固定资产指在物业服务小区内由物业服务企业拥有的、与物业服务直接相关的、使用年限在()的资产。
下列与化学反应能量变化相关的叙述正确的是()。
凡年满16周岁的中华人民共和国公民都有选举权和被选举权，但依法被剥夺政治权利的人除外。()
回溯整条产业链，中国奶粉业的困境是上游小农经济的困境。中国处于人口出生高峰期，所需奶粉量与出产之间存在巨大的缺口，高质量的奶源是稀缺产品，尤其在草场退化、奶农自养为主的今天，传统的畜牧模式已经成为中国奶粉发展最大的掣肘。我国的奶源无法满足暴涨的市场需求，如
Readthearticlebelowaboutthefunctionofaprojectcoordinator.Inmostofthelines(34-45),thereisoneextraword.It

最新回复(0)

下列选项中，不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期货与金融现货交易相比，不同点表现为()。Ⅰ．结算方式不同Ⅱ．交易对象不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．交易目的不同

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立具体表现为_和_两个环节。()Ⅰ．开户Ⅱ．委托Ⅲ．交易Ⅳ．清算

金融市场的()功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策做出后的非对称问题。

下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

中国银行间金融衍生工具市场集中于()。Ⅰ．中国外汇交易中心Ⅱ．深圳证券交易所Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海股权托管交易中心

下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

男性，58岁。突发心悸，晕厥。ECG示：宽大畸形QRS波群心动过速，QRS波振幅和波峰方向呈周期性改变。围绕等电位线扭转。诊断为

Wehadto______alotofnoisewhenthechildrenwereathome.

口底、颌下、颈部急性蜂窝织炎引起的最严重的后果是

在建设项目施工中，施工单位与其他主体产生合同之债的情形有()。

关于基金管理公司风险管理的权责匹配原则与定性和定量相结合原则，以下表述错误的是()。

物业服务固定资产指在物业服务小区内由物业服务企业拥有的、与物业服务直接相关的、使用年限在()的资产。

下列与化学反应能量变化相关的叙述正确的是()。

凡年满16周岁的中华人民共和国公民都有选举权和被选举权，但依法被剥夺政治权利的人除外。()

Readthearticlebelowaboutthefunctionofaprojectcoordinator.Inmostofthelines(34-45),thereisoneextraword.It

下列选项中，不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期货与金融现货交易相比，不同点表现为()。Ⅰ．结算方式不同Ⅱ．交易对象不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．交易目的不同

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立具体表现为___________和___________两个环节。()Ⅰ．开户Ⅱ．委托Ⅲ．交易Ⅳ．清算

金融市场的()功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策做出后的非对称问题。

下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

中国银行间金融衍生工具市场集中于()。Ⅰ．中国外汇交易中心Ⅱ．深圳证券交易所Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海股权托管交易中心

下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

男性，58岁。突发心悸，晕厥。ECG示：宽大畸形QRS波群心动过速，QRS波振幅和波峰方向呈周期性改变。围绕等电位线扭转。诊断为

Wehadto______alotofnoisewhenthechildrenwereathome.

口底、颌下、颈部急性蜂窝织炎引起的最严重的后果是

在建设项目施工中，施工单位与其他主体产生合同之债的情形有()。

关于基金管理公司风险管理的权责匹配原则与定性和定量相结合原则，以下表述错误的是()。

物业服务固定资产指在物业服务小区内由物业服务企业拥有的、与物业服务直接相关的、使用年限在()的资产。

下列与化学反应能量变化相关的叙述正确的是()。

凡年满16周岁的中华人民共和国公民都有选举权和被选举权，但依法被剥夺政治权利的人除外。()

Readthearticlebelowaboutthefunctionofaprojectcoordinator.Inmostofthelines(34-45),thereisoneextraword.It

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立具体表现为_和_两个环节。()Ⅰ．开户Ⅱ．委托Ⅲ．交易Ⅳ．清算

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()