下列选项中，不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

admin2021-04-23 49

问题下列选项中，不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

选项 A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、与控股股东控制的证券公司开展正常的业务竞争
C、不得侵犯客户合法权益
D、建立完备的内部控制体系

答案B

解析证券公司治理的基本要求包括：①建立健全组织架构、明确职责划分；②不得侵犯客户合法权益；③建立完备的内部控制体系。故选项B当选。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AAug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成()。Ⅰ．参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ．累积优先股票和非累积优先股票Ⅲ．可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅳ．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
多层次资本市场的意义包括()。Ⅰ．有利于调动民间资本的积极性。转储蓄为投资Ⅱ．有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险Ⅲ．有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型Ⅳ．有利于促进产业整合，缓解产能过剩
除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。Ⅰ．担保协议Ⅱ．担保人资信情况说明Ⅲ．无违法违规证明Ⅳ．资产证明
下列债券中，不属于根据发行主体的不同分类的是()。
关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效
设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及()等方面的设立条件。Ⅰ．业务人员Ⅱ．制度建设Ⅲ．经营场所Ⅳ．合规记录
下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。
金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

随机试题

参与介导免疫黏附促进免疫复合物清除的补体成分是
X线深部治疗机在治疗过程中出现mA表指针不稳可能原因是
女性40岁，停经33天，急性右下腹疼痛一天，阵发性加剧6小时，伴恶心呕吐。妇科检查：宫颈轻举痛，宫体正常大小，子宫右侧可触及一6cm×8cm×4cm大肿块，压痛明显。最可能的诊断是
女，26岁，G1P1，产后一日，自己在腹部触及子宫，星球形，质硬，询问护士是否正常，护士在讲解关于子宫复旧过程时正确的是
A．首次抽液量＜700ml，以后每次抽液量＜1000mlB．加大抗结核药物剂量C．每次抽液量以抽尽为止D．抗结核治疗的同时合并用泼尼松E．抗结核治疗的同时加用抗菌药结核性大量胸腔积液患者，毒血症症状重时应()
以下()符合城市用地选择的基本要求。
ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是(　　)。
某外国籍公民甲先生在中国境内无住所，2011年7月受境外公司委派至境内乙公司任职，此后一直在中国境内居住。2015年取得的收入情况如下：(1)每月取得中国境内乙公司支付的工资18000元，另每月从乙公司以实报实销形式取得住房补贴3500元、以现金形式取得
______peoplewerekilledduringtheaircrash.
MoreandmoreChinesescienceandtechnologypapershavebeenincludedinSCI.Lookatthefollowingchartcarefullyandwritey

最新回复(0)

下列选项中，不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成()。Ⅰ．参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ．累积优先股票和非累积优先股票Ⅲ．可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅳ．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。Ⅰ．担保协议Ⅱ．担保人资信情况说明Ⅲ．无违法违规证明Ⅳ．资产证明

下列债券中，不属于根据发行主体的不同分类的是()。

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及()等方面的设立条件。Ⅰ．业务人员Ⅱ．制度建设Ⅲ．经营场所Ⅳ．合规记录

下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

参与介导免疫黏附促进免疫复合物清除的补体成分是

X线深部治疗机在治疗过程中出现mA表指针不稳可能原因是

女性40岁，停经33天，急性右下腹疼痛一天，阵发性加剧6小时，伴恶心呕吐。妇科检查：宫颈轻举痛，宫体正常大小，子宫右侧可触及一6cm×8cm×4cm大肿块，压痛明显。最可能的诊断是

女，26岁，G1P1，产后一日，自己在腹部触及子宫，星球形，质硬，询问护士是否正常，护士在讲解关于子宫复旧过程时正确的是

A．首次抽液量＜700ml，以后每次抽液量＜1000mlB．加大抗结核药物剂量C．每次抽液量以抽尽为止D．抗结核治疗的同时合并用泼尼松E．抗结核治疗的同时加用抗菌药结核性大量胸腔积液患者，毒血症症状重时应()

以下()符合城市用地选择的基本要求。

ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是( )。

______peoplewerekilledduringtheaircrash.

MoreandmoreChinesescienceandtechnologypapershavebeenincludedinSCI.Lookatthefollowingchartcarefullyandwritey

ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是(　　)。