2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

admin2021-01-21 20

问题 2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

选项 A、Ⅰ ⅠⅠ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

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证券一般从业资格

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2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。

更着重管理公司本身素质的衡量的是()。

按投资市场分类，股票基金可分为()。

货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20％。()

完全预期理论认为，债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡。()

与战术性资产配置过程相比，战略性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，但没有再次估计投资者的偏好与风险承受能力是否发生了变化。()

在债券投资组合管理过程中，通常使用指数策略和免疫策略进行管理，它们的区别在于处理()的方式不同。

QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序不同，增加了一个审核的步骤。()

牙齿的Ⅱ°松动，可能是指

手少阴心经主治

肝素体内抗凝最常用的给药途径为

A．两眼灵活，反应灵敏B．目光晦暗，瞳仁呆滞C．精神极度颓废，突然精神转佳D．寡言少语，精神发呆E．循衣摸床，撮空理线假神的表现为()

施工职业健康安全管理体系的纲领性文件是()。

人事行政培训是指通过有关的培训机构，由具有实际行政经验和行政科学理论知识的人员，教导政府公务人员掌握和提高行政工作所需的特定知识和技能的过程。下列不属于人事行政培训的一项是()

法律规范生效的时间，如无明文规定，依照惯例应该是(　　)。

A、Newscienceandtechnology.B、Humanismandculture.C、Undergraduateeducation.D、Researchandgraduateeducation.D本题问的是著名大学的工

2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。

更着重管理公司本身素质的衡量的是()。

按投资市场分类，股票基金可分为()。

货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20％。()

完全预期理论认为，债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡。()

与战术性资产配置过程相比，战略性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，但没有再次估计投资者的偏好与风险承受能力是否发生了变化。()

在债券投资组合管理过程中，通常使用指数策略和免疫策略进行管理，它们的区别在于处理()的方式不同。

QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序不同，增加了一个审核的步骤。()

牙齿的Ⅱ°松动，可能是指

手少阴心经主治

肝素体内抗凝最常用的给药途径为

A．两眼灵活，反应灵敏B．目光晦暗，瞳仁呆滞C．精神极度颓废，突然精神转佳D．寡言少语，精神发呆E．循衣摸床，撮空理线假神的表现为()

施工职业健康安全管理体系的纲领性文件是()。

人事行政培训是指通过有关的培训机构，由具有实际行政经验和行政科学理论知识的人员，教导政府公务人员掌握和提高行政工作所需的特定知识和技能的过程。下列不属于人事行政培训的一项是()

法律规范生效的时间，如无明文规定，依照惯例应该是( )。

A、Newscienceandtechnology.B、Humanismandculture.C、Undergraduateeducation.D、Researchandgraduateeducation.D本题问的是著名大学的工

法律规范生效的时间，如无明文规定，依照惯例应该是(　　)。