2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

admin2021-01-21 43

问题 2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

选项 A、Ⅰ ⅠⅠ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kSfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金临时信息披露主要指在()期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

()是指基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

渠道的主要任务是在最短的时间内将基金产品销售出去。()

货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20％。()

基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期或不定期披露基金存续期间的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。()

中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是()。

下列各项业务中，属于基金管理公司最核心的业务的是()。

基金业在金融体系中的作用主要包括()。

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小，投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差也越小。()

股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司章程中明确规定。()

中国新民主主义革命的前途是

A．内出血B．外出血C．腹腔出血D．颅内出血E．血尿

适用于餐前口服的降糖药有()。

下列说法正确的是()。

在索赔款额的计算中，利息的索赔通常发生在(　　)情况下。

某公司董事会召开公司战略发展讨论会，拟将企业价值最大化作为财务管理目标，下列理由中，难以成立的是()。

唐代最名贵的秘色瓷产于()

Toparaphrase18th-centurystatesmanEdmundBurke,"Allthatisneededforthetriumphofamisguidedcauseisthatgoodpeople

A、Itiseasyfromtheverystart.B、Itimproveshiscomputerknowledge.C、Itisverycomplicatedforhim.D、Itbecomeseasieron

2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金临时信息披露主要指在()期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

()是指基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

渠道的主要任务是在最短的时间内将基金产品销售出去。()

货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20％。()

基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期或不定期披露基金存续期间的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。()

中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是()。

下列各项业务中，属于基金管理公司最核心的业务的是()。

基金业在金融体系中的作用主要包括()。

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小，投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差也越小。()

股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司章程中明确规定。()

中国新民主主义革命的前途是

A．内出血B．外出血C．腹腔出血D．颅内出血E．血尿

适用于餐前口服的降糖药有()。

下列说法正确的是()。

在索赔款额的计算中，利息的索赔通常发生在( )情况下。

某公司董事会召开公司战略发展讨论会，拟将企业价值最大化作为财务管理目标，下列理由中，难以成立的是()。

唐代最名贵的秘色瓷产于()

Toparaphrase18th-centurystatesmanEdmundBurke,"Allthatisneededforthetriumphofamisguidedcauseisthatgoodpeople

A、Itiseasyfromtheverystart.B、Itimproveshiscomputerknowledge.C、Itisverycomplicatedforhim.D、Itbecomeseasieron

在索赔款额的计算中，利息的索赔通常发生在(　　)情况下。