2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

admin2021-01-21 53

问题 2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

选项 A、Ⅰ ⅠⅠ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

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2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

基金管理人管理的资金是()。

()是指基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

根据法律法规的相关规定，我国公募基金的基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。()

零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。()

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。()

指数化投资策略属于积极型债券投资策略。()

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。()

下列各项业务中，属于基金管理公司最核心的业务的是()。

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小，投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差也越小。()

若x、y是int型变量，则执行以下语句后的x值是()#include＜stdio．h＞main(){intx，y；for(y=1，x=1；y＜50；y++){if(x＞=10)break；i

《外台秘要.水谷痢》有重下方六首，这里的“重下”指的是

氯丙嗪抗精神病作用机制是

A．溴己新B．乙酰半胱氨酸C．糜蛋白酶D．羧甲司坦E．沙美特罗黏痰溶解剂中含有巯基的祛痰药为()

编制工程量清单时，遵照“三统一”的规定是指(　　)。

下列各项属于不影响砌体结构允许高厚比因素的是()。

下列火灾属于B类火灾的是()。

城市常住人口通常是指在城市工作生活超过()的人。

2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

基金管理人管理的资金是()。

()是指基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

根据法律法规的相关规定，我国公募基金的基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。()

零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。()

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。()

指数化投资策略属于积极型债券投资策略。()

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。()

下列各项业务中，属于基金管理公司最核心的业务的是()。

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小，投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差也越小。()

若x、y是int型变量，则执行以下语句后的x值是()#include＜stdio．h＞main(){intx，y；for(y=1，x=1；y＜50；y++){if(x＞=10)break；i

《外台秘要.水谷痢》有重下方六首，这里的“重下”指的是

氯丙嗪抗精神病作用机制是

A．溴己新B．乙酰半胱氨酸C．糜蛋白酶D．羧甲司坦E．沙美特罗黏痰溶解剂中含有巯基的祛痰药为()

编制工程量清单时，遵照“三统一”的规定是指( )。

下列各项属于不影响砌体结构允许高厚比因素的是()。

下列火灾属于B类火灾的是()。

城市常住人口通常是指在城市工作生活超过()的人。

编制工程量清单时，遵照“三统一”的规定是指(　　)。