银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有( )。

admin2019-07-16 40

问题银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有( )。

选项 A、不得为客户开立匿名账户或者假名账户
B、可以为同一客户开立多个基本存款账户
C、核对并登记客户出示的真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
D、客户由他人代理办理业务的，应核对并登记代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件
E、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

答案A,C,D,E

解析从业人员在办理业务时须遵循以下规则：
①银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
②客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
③银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其()蒙受损失的可能性。

以下哪种行为是触犯《刑法》的有关规定的?()

我国《商业银行法》规定银行工作人员不得在其他经济组织兼职。作为一家银行的部门总经理,孙某在当地企业家协会兼任顾问的行为()。

为了做到法律协助执行与护客户隐私并重，在实践工作中，从业人员应该做到()。

银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形，采取的措施有()。

在我国，公司债和企业债的监管机构都是证监会。()

下列关于大额交易的说法正确的是(　　)。

某商业银行按照统一法人的要求，在其法定授信业务范围内对有关授信业务职能部门、分支机构及授信业务岗位进行授权，这种做法体现了()的要求。

下列关于福费廷业务特点的说法中，不正确的是()。

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长期服用胺碘酮可以引起

保管期限分为永久、长期、短期三种期限，短期是指工程档案保存()。

下列关于长期借款的说法，正确的有()。

房地产征收的主体是()，通常是政府部门，政府以行政命令的方式取得集体、单位和个人的土地、房屋等财产，集体、单位和个人必须服从。

下列属于企业无形资源的有()。

2019年10月16日出版的《求是》杂志发表国家主席习近平的重要文章《在长江流域生态保护和高质量发展座谈会上的讲话》。（）

某旅馆内住着不同职业、不同国籍的A、B、C、D四个人，他们来自英、法、德、美四个国家，现已知德国人是医生，美国人年龄最小且是警察，C比德国人年纪大，B是法官且是英国人的朋友，D从未学过医。由此可知C是哪国人?

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银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其()蒙受损失的可能性。

以下哪种行为是触犯《刑法》的有关规定的?()

我国《商业银行法》规定银行工作人员不得在其他经济组织兼职。作为一家银行的部门总经理,孙某在当地企业家协会兼任顾问的行为()。

为了做到法律协助执行与护客户隐私并重，在实践工作中，从业人员应该做到()。

银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形，采取的措施有()。

在我国，公司债和企业债的监管机构都是证监会。()

下列关于大额交易的说法正确的是( )。

某商业银行按照统一法人的要求，在其法定授信业务范围内对有关授信业务职能部门、分支机构及授信业务岗位进行授权，这种做法体现了()的要求。

下列关于福费廷业务特点的说法中，不正确的是()。

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下列关于长期借款的说法，正确的有()。

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下列属于企业无形资源的有()。

2019年10月16日出版的《求是》杂志发表国家主席习近平的重要文章《在长江流域生态保护和高质量发展座谈会上的讲话》。（）

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