银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有( )。

admin2019-07-16 33

问题银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有( )。

选项 A、不得为客户开立匿名账户或者假名账户
B、可以为同一客户开立多个基本存款账户
C、核对并登记客户出示的真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
D、客户由他人代理办理业务的，应核对并登记代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件
E、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

答案A,C,D,E

解析从业人员在办理业务时须遵循以下规则：
①银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
②客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
③银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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监督资本是指银行内部管理人员根据所承担的风险计算的、银行需要保有的最低资本量，是防止银行倒闭的最后防线。()

下列选项中，银行公司治理的主体包括()。

以下哪种行为是触犯《刑法》的有关规定的?()

国务院反洗钱行政主管部门是中国人民银行。()

中国人民银行授权外汇交易中心对外每日公布人民币汇率()。

《中国人民银行法》对货币政策的目标的规定是()。

货币政策的调整将直接影响商业银行的经营管理。(　　)

从业务运作的实质来看，福费廷就是()。

关于银行的福费廷业务的特点，下列说法正确的有()。

在福费廷业务中，银行买断票据，必须放弃对出口商所贴现款项的追索权。()(2012年上半年)

在SDH系统中，Q3接口是q3参考点在物理结构中的()。

临床常用的诊断早期妊娠的特异性指标是

中国银行凭证式国债质押贷款额度的起点为()元；贷款最高限额应不超过质押权利凭证面额的()。

下列关于企业所得来源地确定的说法中，错误的是()。

下列资产负债表的项目中，可直接根据有关总分类账户余额填列的有()。

按照房产税的有关规定，免征或暂不征收房产税的房产包括()。

根据下面材料回答问题。根据上表，可以推断该市城镇居民与农村居民的人数比是()。

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在福费廷业务中，银行买断票据，必须放弃对出口商所贴现款项的追索权。()(2012年上半年)

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根据下面材料回答问题。根据上表，可以推断该市城镇居民与农村居民的人数比是()。

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