( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

admin2013-06-11 70

问题 ( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

选项 A、在发现可疑报告时按照内部规定及时报告
B、对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助
C、将可疑交易信息透露给不相关工作人员
D、为客户办理开户业务时，没有审核客户身份证件
E、将客户身份资料带回家临时保管

答案C,D,E

解析 C、D、E选项的做法均违反了反洗钱的有关规定，不仅会给银行业金融机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利影响。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eYkM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

《中华人民共和国商业银行法》明确规定商业银行不得从事()。

金融资产的期望收益率是过去各期实际收益率的平均值。()

上海黄金交易所实行（）组织形式。

客户的需求首先是物质利益的满足,这是商业银行公关商谈的()。

零贝塔系数的投资组合的预期收益率是(　　)。

下列有关债券期限的说法中，错误的是()。

下列选项中，属于代理的法律责任的有()。

教育规划是指为了需要时能支付教育费用所定的计划，下列对教育规划的表述恰当的有()。

信用卡诈骗罪侵犯的客体包括()。

执行有关清算管理规定的职责属于中国人民银行的直接检查监督权。()

简述君主专制制度的特点。

男，61岁。胃溃疡胃大部切除术后3周，进食15～20分钟后出现上腹饱胀、恶心、呕吐、头晕、心悸、出汗、腹泻等。为避免出现上述症状，应采取的措施是

在防水层施工完毕后，应对防水层施工质量进行检测后方可进行保护层和隔离层施工。此时对防水层施工质量检测的方法不包括()。

下列不属于说明表示商品品质的方法是()。

对同一事物，有的人说“好”，有的人说“不好”，这两种人之间没有共同语言。可见，不存在全民族通用的共同语言。以下除哪项外，都与题干推理所犯的逻辑错误近似?

设有二阶线性微分方程(I)作自变量替换x=，把方程变换成y关于t的微分方程．(Ⅱ)求原方程的通解．

下面对整体变更控制的叙述，说法错误的是()。

•Readthetextbelowaboutiobadvertisement．•Inmostofthelines(41-52)thereisoneextraword．Itiseithergrammatically

( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

《中华人民共和国商业银行法》明确规定商业银行不得从事()。

金融资产的期望收益率是过去各期实际收益率的平均值。()

上海黄金交易所实行（）组织形式。

客户的需求首先是物质利益的满足,这是商业银行公关商谈的()。

零贝塔系数的投资组合的预期收益率是( )。

下列有关债券期限的说法中，错误的是()。

下列选项中，属于代理的法律责任的有()。

教育规划是指为了需要时能支付教育费用所定的计划，下列对教育规划的表述恰当的有()。

信用卡诈骗罪侵犯的客体包括()。

执行有关清算管理规定的职责属于中国人民银行的直接检查监督权。()

简述君主专制制度的特点。

男，61岁。胃溃疡胃大部切除术后3周，进食15～20分钟后出现上腹饱胀、恶心、呕吐、头晕、心悸、出汗、腹泻等。为避免出现上述症状，应采取的措施是

在防水层施工完毕后，应对防水层施工质量进行检测后方可进行保护层和隔离层施工。此时对防水层施工质量检测的方法不包括()。

下列不属于说明表示商品品质的方法是()。

对同一事物，有的人说“好”，有的人说“不好”，这两种人之间没有共同语言。可见，不存在全民族通用的共同语言。以下除哪项外，都与题干推理所犯的逻辑错误近似?

设有二阶线性微分方程(I)作自变量替换x=，把方程变换成y关于t的微分方程．(Ⅱ)求原方程的通解．

下面对整体变更控制的叙述，说法错误的是()。

•Readthetextbelowaboutiobadvertisement．•Inmostofthelines(41-52)thereisoneextraword．Itiseithergrammatically

零贝塔系数的投资组合的预期收益率是(　　)。