( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

admin2013-06-11 65

问题 ( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

选项 A、在发现可疑报告时按照内部规定及时报告
B、对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助
C、将可疑交易信息透露给不相关工作人员
D、为客户办理开户业务时，没有审核客户身份证件
E、将客户身份资料带回家临时保管

答案C,D,E

解析 C、D、E选项的做法均违反了反洗钱的有关规定，不仅会给银行业金融机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利影响。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于两次，并且至少()提供一次(商业银行与客户另有约定除外)。

以下关于债券的分类不正确的是()。

商业银行应根据理财计划或相关产品的风险状况设置适当的期限和销售起点金额。保证收益理财计划的起点金额是外币（）美元以上。

下列关于净现值的说法中，正确的有()。

下列选项中，属于家庭资产的有()。

商业银行开展个人理财业务，可根据相关规定向客户收取适当的费用，收费标准和收费方式应在()明示。

以下有关期货的说法错误的是(　　)。

按利息的支付方式不同，可将债券分为附息债券、一次还本付息债券和()。

()是理财师个人素质和修养的体现，同时也代表了所属金融机构的形象。

监管当局对单个银行在并表的基础上收集资料、分析银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是()。

患者，女性，32岁。全身不适，进行性膀胱刺激症状，抗生素治疗不见好转，伴有腹痛和午后盗汗潮热。下列哪种检查对诊断有决定性意义

肺癌空洞、肺结核空洞及肺脓肿空洞鉴别最主要的方法是

用动物的皮、骨、甲、角等为原料，以水煎取胶质，浓缩成稠膏状，干燥制成的固体块状内服制剂，称为

以下关于税收与税法的表述正确的是()。

以下不属于事业单位专业技术岗位分类的是()。

WholesalepricesinJulyrosemoresharplythanexpectedandatafasterratethanconsumerprices,【C1】______thatbusinesseswer

Whatdoesthewomanwanttodo?

Asshewalkedroundthehugedepartmentstore,Elaine【C1】______howdifficultitwastochooseasuitableChristmaspresentforh

( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于两次，并且至少()提供一次(商业银行与客户另有约定除外)。

以下关于债券的分类不正确的是()。

商业银行应根据理财计划或相关产品的风险状况设置适当的期限和销售起点金额。保证收益理财计划的起点金额是外币（）美元以上。

下列关于净现值的说法中，正确的有()。

下列选项中，属于家庭资产的有()。

商业银行开展个人理财业务，可根据相关规定向客户收取适当的费用，收费标准和收费方式应在()明示。

以下有关期货的说法错误的是( )。

按利息的支付方式不同，可将债券分为附息债券、一次还本付息债券和()。

()是理财师个人素质和修养的体现，同时也代表了所属金融机构的形象。

监管当局对单个银行在并表的基础上收集资料、分析银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是()。

患者，女性，32岁。全身不适，进行性膀胱刺激症状，抗生素治疗不见好转，伴有腹痛和午后盗汗潮热。下列哪种检查对诊断有决定性意义

肺癌空洞、肺结核空洞及肺脓肿空洞鉴别最主要的方法是

用动物的皮、骨、甲、角等为原料，以水煎取胶质，浓缩成稠膏状，干燥制成的固体块状内服制剂，称为

以下关于税收与税法的表述正确的是()。

以下不属于事业单位专业技术岗位分类的是()。

WholesalepricesinJulyrosemoresharplythanexpectedandatafasterratethanconsumerprices,【C1】______thatbusinesseswer

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以下有关期货的说法错误的是(　　)。