( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

admin2013-06-11 48

问题 ( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

选项 A、在发现可疑报告时按照内部规定及时报告
B、对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助
C、将可疑交易信息透露给不相关工作人员
D、为客户办理开户业务时，没有审核客户身份证件
E、将客户身份资料带回家临时保管

答案C,D,E

解析 C、D、E选项的做法均违反了反洗钱的有关规定，不仅会给银行业金融机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利影响。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

以下有关货币的时间价值的说法，正确的有(　　)。

上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的()。

下列关于家庭生命周期中形成期的特点的说法中，错误的是()。

商业银行开展个人理财业务，下列行为中须追究责任人的刑事责任的是()。

张君5年后需要还清100000元债务，从现在起每年年末等额存入银行一笔款项。假设银行存款利率为：10％，则需每年存入银行()元。

下列有关债券期限的说法中，错误的是()。

根据《民法通则》的规定，民事法律行为应当具备的条件是()。

某一投资组合等比重投资于两种理财产品，如表2所示，下列关于该投资组合各常用指标的说法不正确的是()。表2两种理财产品的相关财务数据

后端收费指投资者在赎回时缴纳申购费用，其费率是按()划分的。

鉴别是否为呕血的内容有

根据合穴或下合穴的理论，其病最可能出现反应的穴位是：取阴郄治疗薛某之病，其意义主要在于：

初孕妇，28岁，规律性子宫收缩10h，宫口开大8cm，胎心140/min，胎膜未破，首选的护理措施是

图1-2-9表示的是()。

银行的优秀管理者是银行的核心竞争力。()

下图为中国某河干流区不同土地利用类型的日蒸发量和日蒸发总量(各类用地面积与其日蒸发量的乘积)。读图完成下题。该河最有可能是()。

新民主主义革命时期，党领导的统一战线，先后经历了第一次国共合作的统一战线、工农民主统一战线、抗日民族统一战线、人民民主统一战线等几个时期，积累了丰富的经验，其中最根本的经验是()

TheBrownsandtheSmithsareneighbours.Mr.Brown’snameisAllen.Butwhenhisneighbourstalkabouthim,theycallhim"Mr.

HotSpotsinCrossCulturalCommunicationI.【T1】__Conversations【T1】—Modesofaddress—【T2】_【T2】____—Levelso

A、Everyonehastriedtoloseweightatsometimeinourlife.B、Manyoccupationstodayrequirevigorousphysicalactivity.C、Exc

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上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的()。

下列关于家庭生命周期中形成期的特点的说法中，错误的是()。

商业银行开展个人理财业务，下列行为中须追究责任人的刑事责任的是()。

张君5年后需要还清100000元债务，从现在起每年年末等额存入银行一笔款项。假设银行存款利率为：10％，则需每年存入银行()元。

下列有关债券期限的说法中，错误的是()。

根据《民法通则》的规定，民事法律行为应当具备的条件是()。

某一投资组合等比重投资于两种理财产品，如表2所示，下列关于该投资组合各常用指标的说法不正确的是()。表2两种理财产品的相关财务数据

后端收费指投资者在赎回时缴纳申购费用，其费率是按()划分的。

鉴别是否为呕血的内容有

根据合穴或下合穴的理论，其病最可能出现反应的穴位是：取阴郄治疗薛某之病，其意义主要在于：

初孕妇，28岁，规律性子宫收缩10h，宫口开大8cm，胎心140/min，胎膜未破，首选的护理措施是

图1-2-9表示的是()。

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下图为中国某河干流区不同土地利用类型的日蒸发量和日蒸发总量(各类用地面积与其日蒸发量的乘积)。读图完成下题。该河最有可能是()。

新民主主义革命时期，党领导的统一战线，先后经历了第一次国共合作的统一战线、工农民主统一战线、抗日民族统一战线、人民民主统一战线等几个时期，积累了丰富的经验，其中最根本的经验是()

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