首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券交易方式或制度的说法,错误的有( )。 Ⅰ.公开发行的证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,可以采用公开的集中交易方式
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券交易方式或制度的说法,错误的有( )。 Ⅰ.公开发行的证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,可以采用公开的集中交易方式
admin
2022-03-23
51
问题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券交易方式或制度的说法,错误的有( )。
Ⅰ.公开发行的证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易
Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式
Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,可以采用公开的集中交易方式
Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券交易活动
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
B
解析
《中华人民共和国证券法》第三十七条规定,公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。Ⅰ错误。该法第三十九条规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。Ⅱ错误。该法第三十八条规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。Ⅲ正确。该法第一百二十条规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券融资融券;⑥证券做市交易;⑦证券自营;⑧其他证券业务。Ⅳ错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kZug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
债券现券买卖的交易方式为(),结算方式为()。
资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论,()进行全面的度量。
一般来说,商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为
证券公司从事自营业务,其投资的范围包括()等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.国债Ⅳ.公司或企业债券
按照国务院授权,中国证监会履行的行政管理职能包括()。Ⅰ.负责制定上市公司分红政策Ⅱ.监管有信息披露义务股东的证券市场行为Ⅲ.起草证券期货市场的有关法律、法规Ⅳ.负责证券期货市场的统计与信息资源管理
下列对证券投资基金认识正确的有()。Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金Ⅱ.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金Ⅲ.基金与股票和债券一样,属于直接投资工具,筹集的资金主要投向实业Ⅳ.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱,成为现代
下列关于债券交易报价说法错误的有()。Ⅰ.在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市Ⅱ.目前,国债交易采用全价交易Ⅲ.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易Ⅳ.在申报价格最小变动单位方面,上海证
在向投资者推介私募基金之前,筹集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。
随机试题
甲出售自有房屋一幢于乙,双方依书面合同给付价款、交付钥匙已讫。又特约,双方应于10日之内办完房屋产权过户手续,自当日起算;否则,因迟延所导致的后果,由责任方负担。乙装修所购房屋,铺地板,装空调后于第5日搬入居住。乙临时出差,估计4天之内定可返回,不至于耽误
下列哪一项是祛风湿药的主要适应证
《传染防治法》规定的甲类传染病是指
患者,男,61岁。突然意识不清1小时。头颅CT显示右侧大脑半球3cm×3cm×6cm高密度影。最可能的诊断是
A.树脂、色素B.维生素H、粗蛋白C.蛋白质、氨基酸D.淀粉酶、挥发油E.K、Mg、Ca蜂蜜的化学成分含有()
出口商品运输包装容器生产企业质量许可证有效期为5年。期满前9个月重新提出申请。( )
QDII基金在披露相关信息时,下列说法正确的有()。
根据下列资料,回答问题。根据上图,城镇非私营单位就业人员中,在人均收入方面,最高的行业是最低的行业的()倍。
新中国第一部宪法是()。
为了帮你更好地理财,教你几个省钱小窍门。一、设定“远大”的目标,促进自己存钱。比如,计划自己在一年之内买一套正装,两年内买辆车或者五年内买套房子。二、节约日常开支。三、养成省钱的习惯,远离费钱的东西。要学着记账,记清楚买了什么东西,花了多少钱。
最新回复
(
0
)