下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令

admin2022-01-10 21

问题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款，Ⅱ项错误。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

根据《中华人民共和国个人所得税法》，可以免纳个人所得税的是()。

在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．公司制Ⅱ．会员制Ⅲ．经纪制Ⅳ．混合制

购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称为()。

在受托受理环节，如果客户采用自助委托方式，下列说法错误的是()。

太平天国由盛转衰的转折点是()

政府卫生事业行政管理事务主要包括：(1)___。(2)。(3)_。(4)。(5)____。

暗适应过程中

治疗烧烫伤，应选用

A．红霉素B．庆大霉素C．头孢噻吩D．头孢美唑E．金霉素属于头霉素类的是()。

下列属于作者人身权的是()。

有a．b．c．dN条直线，依次在a线上写1，在b线上写2，在c线上写3，在d线上写4，然后在a线上写5，在b线、c线和d线上写数字6，7，8…按这样的周期循环下去，问数字2007在哪条线上?()

验证站点的真实性可以借助__________发放的证书来证明站点的身份。

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小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。

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购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称为()。

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太平天国由盛转衰的转折点是()

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A．红霉素B．庆大霉素C．头孢噻吩D．头孢美唑E．金霉素属于头霉素类的是()。

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有a．b．c．dN条直线，依次在a线上写1，在b线上写2，在c线上写3，在d线上写4，然后在a线上写5，在b线、c线和d线上写数字6，7，8…按这样的周期循环下去，问数字2007在哪条线上?()

验证站点的真实性可以借助__________发放的证书来证明站点的身份。

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