证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是( )。

admin2021-03-31 41

问题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是( )。

选项 A、法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
C、具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
D、最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施

答案D

解析《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形。

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期货法律法规

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