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  3. 2010年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。 2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营

2010年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。 2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营

admin2011-04-26  35
问题 2010年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的有(    )。
选项 A、监管机构可以撤销陈某的任职资格
B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C、监管机构可以处罚期货公司
D、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
答案A,B,C
解析 《期货交易管理条例》第七十一条第一款第三项规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。同条第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
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