下列关于合规风险说法，正确的有( )。

admin2017-07-05 86

问题下列关于合规风险说法，正确的有( )。

选项 A、合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
B、合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D、合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E、合规风险一般独立于法律风险讨论

答案A,B,E

解析合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议、诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，CD两项属于法律风险。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于合规风险说法，正确的有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于CreditMetrics模型的说法，不正确的是()。

()限额是指对基于量化方法计算出的市场风险计量结果来设定限额。

当久期缺口为正值时，下列说法正确的有()。

如表5-1所示，GI1-9表示各业务条线当年的总收入，β1-9表示各业务条线对应的β系数。用标准法计算，则2010年操作风险资本为()亿元。

商业银行建立的内部资本充足评估程序的报告体系应至少包括以下内容()。

下列关于风险的定义中，印证了商业银行力图通过改善公司治理结构、强化内部控制机制，从而降低风险损失的管理理念的是()。

在正常市场条件下，下列资产负债匹配方式中，流动性风险最低的是()。

国务院银行业监督管理机构对银行业的监管措施中，市场准入不包括()准入。

按营销渠道模式分类，营销渠道可以分为()。

社区主管宣传的负责人希望CDC专业人员给他们设计以健康文明过大年为主题的宣传材料，达到过目不忘的效果，在公共场所最好使用

污染伤口是指

A、朗格汉斯细胞B、麦克尔细胞C、角质形成细胞D、组织细胞E、成纤维细胞与免疫功能有关的细胞是

以下哪项不是引起急性胆囊炎的常见病因

甲市刘某违反《治安管理处罚法》，被乙市铁路公安分局给予拘留10天的处罚，刘某不服，向乙市公安局申请复议，乙市公安局将处罚结果更改为罚款200元。刘某不服，向法院提起行政诉讼。对此案有管辖权的法院是()。

监理工程师在进度监测的系统过程中定期收集反映实际工程进度的有关数据，其收集的方式有(　　)。

Tofindoutwhattheweatherisgoingtobe,mostpeople【B1】______theradio,television,ornewspapertogetanexpertweatherf

WhySustainableBuildingsNeedtoFocusonCommunityAndCollaboration?[A]Accordingtothegovernment,buildingsintheUKacco

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于CreditMetrics模型的说法，不正确的是()。

()限额是指对基于量化方法计算出的市场风险计量结果来设定限额。

当久期缺口为正值时，下列说法正确的有()。

如表5-1所示，GI1-9表示各业务条线当年的总收入，β1-9表示各业务条线对应的β系数。用标准法计算，则2010年操作风险资本为()亿元。

商业银行建立的内部资本充足评估程序的报告体系应至少包括以下内容()。

下列关于风险的定义中，印证了商业银行力图通过改善公司治理结构、强化内部控制机制，从而降低风险损失的管理理念的是()。

在正常市场条件下，下列资产负债匹配方式中，流动性风险最低的是()。

国务院银行业监督管理机构对银行业的监管措施中，市场准入不包括()准入。

按营销渠道模式分类，营销渠道可以分为()。

社区主管宣传的负责人希望CDC专业人员给他们设计以健康文明过大年为主题的宣传材料，达到过目不忘的效果，在公共场所最好使用

污染伤口是指

A、朗格汉斯细胞B、麦克尔细胞C、角质形成细胞D、组织细胞E、成纤维细胞与免疫功能有关的细胞是

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甲市刘某违反《治安管理处罚法》，被乙市铁路公安分局给予拘留10天的处罚，刘某不服，向乙市公安局申请复议，乙市公安局将处罚结果更改为罚款200元。刘某不服，向法院提起行政诉讼。对此案有管辖权的法院是()。

监理工程师在进度监测的系统过程中定期收集反映实际工程进度的有关数据，其收集的方式有( )。

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