申请合格境外投资者资格,应具备的条件不包括( )。

admin2021-04-21  25

问题 申请合格境外投资者资格,应具备的条件不包括(    )。

选项 A、申请人的财务稳健,资信良好
B、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
D、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

答案C

解析 申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:(1)申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件。(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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