下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅱ．证券公司、证券投资咨询

admin2021-08-16 40

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

某公募基金管理人拟任命乙某担任其监事。根据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列情形中，不会对乙某任职监事构成障碍的是()。

普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金()等信息。Ⅰ．资产总值Ⅱ．资产净值Ⅲ．份额净值Ⅳ．份额累计净值

在基金存续期，需要定期更新的法律文件是()。

根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括()。

基金的客户服务方式不包括()。

()是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至百上种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

根据募集方式不同，基金可以分为公募基金和私募基金，以下选项中，()不是公募基金的特点。

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。

存在下列情形的，不得成为基金管理公司的实际控制人()。

患者小便不畅或点滴不通，咽干，烦渴欲饮，呼吸急促，或有咳嗽，舌红，苔薄黄，脉数。其治疗方法是

下列哪些项属于诊断支原体肺炎时的检测方法

违反《中华人民共和国广告法》的规定，在药品广告发布中说明治愈率或有效率的，应对广告者责令改正、没收广告费用，并处罚款，实施处罚的机关是()。

()是基础货币的供给主体。

事业单位的材料，每年至少盘点一次，发生盘盈、盘亏等情况，属于正常的溢出或损耗，按照实际成本，计入管理费用。()

【2013年德州市市直】表现在个体行为目的性、果断性方面的特征属于性格的()。

软件工程的出现是由于

在面向对象方法中，不属于"对象"基本特点的是(　　)。

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某公募基金管理人拟任命乙某担任其监事。根据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列情形中，不会对乙某任职监事构成障碍的是()。

普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金()等信息。Ⅰ．资产总值Ⅱ．资产净值Ⅲ．份额净值Ⅳ．份额累计净值

在基金存续期，需要定期更新的法律文件是()。

根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括()。

基金的客户服务方式不包括()。

()是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至百上种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

根据募集方式不同，基金可以分为公募基金和私募基金，以下选项中，()不是公募基金的特点。

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。

存在下列情形的，不得成为基金管理公司的实际控制人()。

患者小便不畅或点滴不通，咽干，烦渴欲饮，呼吸急促，或有咳嗽，舌红，苔薄黄，脉数。其治疗方法是

下列哪些项属于诊断支原体肺炎时的检测方法

违反《中华人民共和国广告法》的规定，在药品广告发布中说明治愈率或有效率的，应对广告者责令改正、没收广告费用，并处罚款，实施处罚的机关是()。

()是基础货币的供给主体。

事业单位的材料，每年至少盘点一次，发生盘盈、盘亏等情况，属于正常的溢出或损耗，按照实际成本，计入管理费用。()

【2013年德州市市直】表现在个体行为目的性、果断性方面的特征属于性格的()。

软件工程的出现是由于

在面向对象方法中，不属于"对象"基本特点的是( )。

在面向对象方法中，不属于"对象"基本特点的是(　　)。