以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有( )。 Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和－500万元 Ⅱ．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责 Ⅲ．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处

admin2017-09-21 83

问题以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有( )。
Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和－500万元
Ⅱ．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚
Ⅳ．上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案A

解析根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，上市公司发行证券，应最近2年盈利，扣非前后孰低；(非公开发行募集资金用于收购、兼并的除外)。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

开放式基金的价格是以()为基础的，不受市场供求关系的影响。

基金管理人设监事会，监事会向()负责。

关于基金管理人，下列选项中说法错误的是()。

下列属于中国基金业协会的职责的是()。

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

证券投资基金具有集合理财的特点，有利于发挥资金的规模优势，()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

证券交易所自律管理的内容不包括()。

型式评价结论的确定原则和判断准则之一是：在系列产品中、凡有一种规格不合格的，判为___________。

三相桥式半控整流电路中，任何时刻都至少有两只二极管是处于导通状态。()

为满足成本效益要求，投资业务会计制度设计时应做到__、_、、__。

下列各项正确表述商品含义的是()

宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在()。Ⅰ．居民收入水平Ⅱ．企业经济效益Ⅲ．投资者对股价的预期Ⅳ．资金成本

从业人员在向客户大力推荐本机构的产品时，应对()进行披露。

对比布雷顿体系与金本位体系下两种固定汇率制的异同。

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证券专项业务类资格

开放式基金的价格是以()为基础的，不受市场供求关系的影响。

基金管理人设监事会，监事会向()负责。

关于基金管理人，下列选项中说法错误的是()。

下列属于中国基金业协会的职责的是()。

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

证券投资基金具有集合理财的特点，有利于发挥资金的规模优势，()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

证券交易所自律管理的内容不包括()。

型式评价结论的确定原则和判断准则之一是：在系列产品中、凡有一种规格不合格的，判为___________。

三相桥式半控整流电路中，任何时刻都至少有两只二极管是处于导通状态。()

为满足成本效益要求，投资业务会计制度设计时应做到______、_______、______、______。

下列各项正确表述商品含义的是()

宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在()。Ⅰ．居民收入水平Ⅱ．企业经济效益Ⅲ．投资者对股价的预期Ⅳ．资金成本

从业人员在向客户大力推荐本机构的产品时，应对()进行披露。

对比布雷顿体系与金本位体系下两种固定汇率制的异同。

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为满足成本效益要求，投资业务会计制度设计时应做到__、_、、__。