以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有( )。 Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和－500万元 Ⅱ．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责 Ⅲ．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处

admin2017-09-21 82

问题以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有( )。
Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和－500万元
Ⅱ．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚
Ⅳ．上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案A

解析根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，上市公司发行证券，应最近2年盈利，扣非前后孰低；(非公开发行募集资金用于收购、兼并的除外)。

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下列关于ETF的说法，错误的是()。

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。

下列选项中说法错误的是()。

独立第三方销售公司代销的特点不包括()。

转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金公司内部控制的基本要素不包括()。

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。

()不属于资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一。

高层管理者着重培养_技能；基层管理者着重培养_技能。（）

县级以上人民政府卫生行政部门对采供血活动履行下列职责，但不包括

在疾病发生之前用药，防止疾病发生的作用是用药后造成机体病理性损害的作用是

“十一五”时期我国振兴装备制造业的重点内容不正确的是()。

电磁式漏电保护装置是采用哪一种脱扣方式？()

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在(　　)个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

土地的范围是()。

在无人监督的情况下，仍能坚持按道德观念去做事的行为被称为()。

地方各级人民代表大会每届任期是三年。()

我国刑法规定的贪污罪的犯罪对象是公共财产，其具体范围包括（）。

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于ETF的说法，错误的是()。

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。

下列选项中说法错误的是()。

独立第三方销售公司代销的特点不包括()。

转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金公司内部控制的基本要素不包括()。

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。

()不属于资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一。

高层管理者着重培养_____技能；基层管理者着重培养_____技能。（）

县级以上人民政府卫生行政部门对采供血活动履行下列职责，但不包括

在疾病发生之前用药，防止疾病发生的作用是用药后造成机体病理性损害的作用是

“十一五”时期我国振兴装备制造业的重点内容不正确的是()。

电磁式漏电保护装置是采用哪一种脱扣方式？()

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

土地的范围是()。

在无人监督的情况下，仍能坚持按道德观念去做事的行为被称为()。

地方各级人民代表大会每届任期是三年。()

我国刑法规定的贪污罪的犯罪对象是公共财产，其具体范围包括（）。

高层管理者着重培养_技能；基层管理者着重培养_技能。（）

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在(　　)个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。