未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

admin2019-08-10 41

问题未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

选项 A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B、处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款
C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

答案B

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()条件。Ⅰ．最近3年连续营利Ⅱ．贷款损失准备计提充足Ⅲ．核心资本充足率不低于8％Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

下列可以收购本公司股份的情形有()。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．减少公司注册资本

股票是()。Ⅰ．要式证券Ⅱ．证权证券Ⅲ．资本证券Ⅳ．综合权利证券

基金管理人()的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。Ⅰ．个人的性格特征Ⅱ．过往的业绩Ⅲ．投资管理水平Ⅳ．风险控制能力

()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

A．清心安神B．潜阳安神C．补气安神D．解郁安神E．养血安神首乌藤的功效是()

产蛋鸭群，病初采食量下降，部分鸭排草绿色稀便，1周后产蛋量锐减70％，同时出现砂壳蛋、畸形蛋。剖检见卵泡膜充血出血，肝脏肿大有坏死灶。该病的病原分类属于()

治疗湿热腰痛，宜选

it电质灾害危险性评估工作结束后()年，工程建设仍未进行，应重新进行地质灾害危险性评估工作。

战国时期各国法制的指导思想包括()

GeneralMotorsCo.’srecentstockofferingwasstagedtostartpayingbackthegovernmentforits$50billionbailout,butone

在窗体上画一个名称为Command1的命令按钮，编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()　　n＝0　　Fori＝0To10　　　　X＝2*i－1　　　　IfXMod3＝0Thenn＝n＋1

FiresthroughtheIndonesiancountrysideareduetoanaturalphenomenon.

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

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一般来说，商业银行发行金融债券应具备()条件。Ⅰ．最近3年连续营利Ⅱ．贷款损失准备计提充足Ⅲ．核心资本充足率不低于8％Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

下列可以收购本公司股份的情形有()。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．减少公司注册资本

股票是()。Ⅰ．要式证券Ⅱ．证权证券Ⅲ．资本证券Ⅳ．综合权利证券

基金管理人()的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。Ⅰ．个人的性格特征Ⅱ．过往的业绩Ⅲ．投资管理水平Ⅳ．风险控制能力

()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

A．清心安神B．潜阳安神C．补气安神D．解郁安神E．养血安神首乌藤的功效是()

产蛋鸭群，病初采食量下降，部分鸭排草绿色稀便，1周后产蛋量锐减70％，同时出现砂壳蛋、畸形蛋。剖检见卵泡膜充血出血，肝脏肿大有坏死灶。该病的病原分类属于()

治疗湿热腰痛，宜选

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