未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

admin2019-08-10 52

问题未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

选项 A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B、处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款
C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

答案B

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

证券市场两个最基本和最主要的品种是()。Ⅰ．股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．衍生产品

与国内债券相比，国际债券具有()特点。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

现券交易也可以被称为债券的()，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

地方政府债券面向()承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。

深圳证券交易所正式开业的时间是()。

持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是()。

下列选项中，属于非证券金融市场的是()。Ⅰ．股票市场Ⅱ．融资租赁市场Ⅲ．信托市场Ⅳ．股权投资市场

导致后期的应交所得税小于所得税费用的当期递延所得税称为()

一般说来，物业低档盘、小户型的客户()敏感；中档盘、中户型的客户()敏感；高档盘、大户型的客户()敏感。

收款人根据购销合同发货后委托银行向异地付款人收取款项，付款人向银行承兑付款，这种结算方式称为()结算方式。

报检入境废物时应提供国家环保部门签发的(　　)、废物利用风险报告和经认证的检验机构签发的装运前检验合格证书等。

贷款人在行使不安抗辩权时必须尽到的法定义务有()。

上海证券交易所上市交易的某只股票，2009年末的每股税后利润为0.2元，市场利率为2.5％。根据以上材料，回答下列问题：股票静态价格的计算公式为()。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

使用SQL语句将学生表S中年龄大于30岁的记录删除，正确的命令是

TheFertilityBustAFattingpopulations—thedespairofstatepensionsystems—areoftenregardedwithcalmness,evenasecrets

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

证券市场两个最基本和最主要的品种是()。Ⅰ．股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．衍生产品

与国内债券相比，国际债券具有()特点。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

现券交易也可以被称为债券的()，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

地方政府债券面向()承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。

深圳证券交易所正式开业的时间是()。

持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是()。

下列选项中，属于非证券金融市场的是()。Ⅰ．股票市场Ⅱ．融资租赁市场Ⅲ．信托市场Ⅳ．股权投资市场

导致后期的应交所得税小于所得税费用的当期递延所得税称为()

一般说来，物业低档盘、小户型的客户()敏感；中档盘、中户型的客户()敏感；高档盘、大户型的客户()敏感。

收款人根据购销合同发货后委托银行向异地付款人收取款项，付款人向银行承兑付款，这种结算方式称为()结算方式。

报检入境废物时应提供国家环保部门签发的( )、废物利用风险报告和经认证的检验机构签发的装运前检验合格证书等。

贷款人在行使不安抗辩权时必须尽到的法定义务有()。

上海证券交易所上市交易的某只股票，2009年末的每股税后利润为0.2元，市场利率为2.5％。根据以上材料，回答下列问题：股票静态价格的计算公式为()。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

使用SQL语句将学生表S中年龄大于30岁的记录删除，正确的命令是

TheFertilityBustAFattingpopulations—thedespairofstatepensionsystems—areoftenregardedwithcalmness,evenasecrets

报检入境废物时应提供国家环保部门签发的(　　)、废物利用风险报告和经认证的检验机构签发的装运前检验合格证书等。