企业债券上市推荐人应当符合的条件有(　　)。

admin2009-10-26 61

问题企业债券上市推荐人应当符合的条件有(　　)。

选项 A、具有交易所会员资格
B、具备股票主承销商资格且信誉良好
C、最近3年内无重大违法、违规行为
D、负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

答案A,B,D

解析证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1～2家机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定；⑦证券交易所认为应当具备的其他条件。

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企业债券上市推荐人应当符合的条件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于无形资产的是()。

若名义年利率为8％，按季度计算复利，则有效年利率为()。

王先生今年36岁，妻子35岁，子女1岁，家庭年收入8万元，支出5万元，有存款20万元并正在累积。从家庭生命周期分析，王先生的家庭生命周期属于()。

对内部模型计量的风险价值设定的限额是()限额。

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。I．政府债券Ⅱ．股份制银行发行的股票Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．金融债券

下列关于普通股票与优先股票的说法中，正确的是()。I．普通股票的股息率不固定Ⅱ．优先股可以优先分配公司的红利Ⅲ．优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务Ⅳ．普通股票的持有者享有股东的基本权利和义务

通常将一定数量的货币的两个时点之间的价值差异称为()。

了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有()。I．婚姻状况Ⅱ．重要的家庭和社会关系Ⅲ．工作单位与职务Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

Afterlongnegotiation,thefirmcontractedtobuildadouble-purposebridgeacrosstheriver.

会计档案的定期保管期限中，不包括()年档。

已经缴人国库的各项预算收人，即成为国家预算资金，它的支配权属于()。

按照《建设工程质量管理条例》的规定，()单位不得转包或者违法分包工程项目。

首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，(　　)。

下列文件中，属于商业银行贷款类文件的是()。[2015年5月真题]

Thenewspapersinmyhometowndon’thaveasmanypagesasthey______here.

Waiter:Wouldyouliketohaveonebillorseparatebills,sir?John:It’smytreat.Onebill,please.Paul:Youpaidlasttime

Howdowegetmorepeopletoincreasetheirconsumptionofiron-richfoods?Manynutritionists【C1】______theincreaseofanumber

企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于无形资产的是()。

若名义年利率为8％，按季度计算复利，则有效年利率为()。

王先生今年36岁，妻子35岁，子女1岁，家庭年收入8万元，支出5万元，有存款20万元并正在累积。从家庭生命周期分析，王先生的家庭生命周期属于()。

对内部模型计量的风险价值设定的限额是()限额。

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。I．政府债券Ⅱ．股份制银行发行的股票Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．金融债券

下列关于普通股票与优先股票的说法中，正确的是()。I．普通股票的股息率不固定Ⅱ．优先股可以优先分配公司的红利Ⅲ．优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务Ⅳ．普通股票的持有者享有股东的基本权利和义务

通常将一定数量的货币的两个时点之间的价值差异称为()。

了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有()。I．婚姻状况Ⅱ．重要的家庭和社会关系Ⅲ．工作单位与职务Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

Afterlongnegotiation,thefirmcontractedtobuildadouble-purposebridgeacrosstheriver.

会计档案的定期保管期限中，不包括()年档。

已经缴人国库的各项预算收人，即成为国家预算资金，它的支配权属于()。

按照《建设工程质量管理条例》的规定，()单位不得转包或者违法分包工程项目。

首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，( )。

下列文件中，属于商业银行贷款类文件的是()。[2015年5月真题]

Thenewspapersinmyhometowndon’thaveasmanypagesasthey______here.

Waiter:Wouldyouliketohaveonebillorseparatebills,sir?John:It’smytreat.Onebill,please.Paul:Youpaidlasttime

Howdowegetmorepeopletoincreasetheirconsumptionofiron-richfoods?Manynutritionists【C1】______theincreaseofanumber

企业债券上市推荐人应当符合的条件有(　　)。

首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，(　　)。