中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信挡案。

admin2021-04-29 28

问题中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信挡案。

选项 A、首席风险官的培训情况和考试成绩
B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C、首席风险官的身份、学历、学位证明
D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

答案A,B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：
(1)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；
(2)首席风险官的培训情况和考试成绩；
(3)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

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期货法律法规

期货从业资格

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中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信挡案。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得()。

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司()书面报告。

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的()和其他资产。

期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。()

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()。

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A、Theyareannoying.B、Theyofteninterruptaprogram.C、Theyhaveexistedforalongtime.D、Theyonlyappearbetweenprograms.

味觉出汗综合征是下列哪种唾液腺手术常见的并发症

初产妇王女士，妊娠39周住院待产。检查：规律官缩，枕左前位，胎心146次／分，宫口开大3ml。在产程护理措施中，错误的是

下列关于客户资产保护的表述，错误的是()。[2016年3月真题]

下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符?(　　)

当产品销售不畅，资金短缺、设备闲置时，中央银行应采取紧锁的货币政策。(　　)

增值税一般纳税人销售货物时，下列情况中不能开具增值税专用发票的有()。

下列语句中，不能实现循环100次的是

中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信挡案。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得()。

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司()书面报告。

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的()和其他资产。

期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。()

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()。

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A、Theyareannoying.B、Theyofteninterruptaprogram.C、Theyhaveexistedforalongtime.D、Theyonlyappearbetweenprograms.

味觉出汗综合征是下列哪种唾液腺手术常见的并发症

初产妇王女士，妊娠39周住院待产。检查：规律官缩，枕左前位，胎心146次／分，宫口开大3ml。在产程护理措施中，错误的是

下列关于客户资产保护的表述，错误的是()。[2016年3月真题]

下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符?( )

当产品销售不畅，资金短缺、设备闲置时，中央银行应采取紧锁的货币政策。( )

增值税一般纳税人销售货物时，下列情况中不能开具增值税专用发票的有()。

下列语句中，不能实现循环100次的是

下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符?(　　)

当产品销售不畅，资金短缺、设备闲置时，中央银行应采取紧锁的货币政策。(　　)