期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2018-10-24 33

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责；(二)未按规定参加业务培训；(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)中国证监会认定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kvEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

根据2015年国务院发布的《关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》，保障性住房和普通商品住房项目最低资本金比例维持()不变，其他项目由30％调整为25％。

下列存货发出的计价方法中，能使期末存货的账面余额与市价的相关性最大的是()。

根据我国《专利法》，权利要求是确定专利权保护范围的主要依据，下列表述正确的是()。

某普通合伙企业拟变更企业名称，但合伙协议对该事项的决议规则未作约定。下列表述中，符合合伙企业法律制度规定的是()。

孙某有一辆汽车，估价20万元，6月1日向李某借款10万元。订立汽车抵押合同并于当天办理抵押登记。6月2日，向赵某借款10万元，又以该汽车抵押登记。后孙某不能还款，变卖汽车得款16万元。关于抵押权，下列说法正确的是()。

企业回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，其金额为()。

甲有限责任公司成立后召开第一次股东会。下列关于该股东会表述正确的是()。

心肌梗死：肺、肾、脾等具有门样结构器官的梗死：

患者男，60岁。因进行性吞咽困难4个月就诊入院，经食管镜检查示食管中段6cm长之管腔狭窄，黏膜中断，病检报告为鳞癌Ⅱ级。体查锁骨上无肿大淋巴结，无声嘶。如术中不能切除肿瘤，应选择的短路吻合术不包括

肺痈经治疗后，身热渐退，咳吐脓痰渐少，咳嗽减轻，但仍神疲，纳呆，低热，汗出，面色无华，舌红，苔薄，脉细数。治疗宜选方为

A．半胱氨酸B．丝氨酸C．蛋氨酸D．脯氨酸E．鸟氨酸天然蛋白质中不含有的氨基酸是()

A．异丙肾上腺素B．倍他洛尔C．普罗帕酮D．维拉帕米E．胺碘酮为钠通道阻滞剂的药物是()

工程项目管理的环境因素主要有()。

导游员应具有的独立工作能力不包括()。

微格教学

教学过程是学生直接经验的不断改造和增大意义的过程，是“从做中学”的过程。这一观点是由()提出的。