下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。

admin2019-08-10 27

问题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。

选项 A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案D

解析 D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应当在()个月内发行完毕。Ⅰ．6Ⅱ．12Ⅲ．24Ⅳ．34

证券发行人是指()。

证券投资基金筹集的资金主要投向()。

股票发行制度不包括()。

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。Ⅰ．政策性银行Ⅱ中央结算公司Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海清算所

()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。

企业发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利

股票应载明的主要事项有()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票的编号Ⅳ．公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

走私分子甲在驾驶大型货轮走私成品油的过程中，指使他人将登上货轮进行例行检查的海关缉私人员全部打落水中。对甲的行为应当(　　)。

下列()房间不适合使用风机盘管空调系统。

向原电池(－)Ag、AgCl｜Cl－｜｜Ag+｜Ag(+)的负极中加入NaCl，则原电池电动势变化是()。

建设单位领取施工许可证后因故不能正常开工可以申请延期，延期以两次为限，每次不得超过()个月。

资产与负债及所有者权益的平衡关系，是下列()等会计核算方法建立的理论依据。

证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。()

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。

无效合同从合同订立之日起便不具有法律效力，而被撤销合同自被撤销之日起才不具有法律效力。(　　　)

异步传送方式常用于()中，作为主要控制方式。

设2n阶行列式D的某一列元素及其余子式都等于a，则D＝()

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应当在()个月内发行完毕。Ⅰ．6Ⅱ．12Ⅲ．24Ⅳ．34

证券发行人是指()。

证券投资基金筹集的资金主要投向()。

股票发行制度不包括()。

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。Ⅰ．政策性银行Ⅱ中央结算公司Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海清算所

()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。

企业发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利

股票应载明的主要事项有()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票的编号Ⅳ．公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

走私分子甲在驾驶大型货轮走私成品油的过程中，指使他人将登上货轮进行例行检查的海关缉私人员全部打落水中。对甲的行为应当( )。

下列()房间不适合使用风机盘管空调系统。

向原电池(－)Ag、AgCl｜Cl－｜｜Ag+｜Ag(+)的负极中加入NaCl，则原电池电动势变化是()。

建设单位领取施工许可证后因故不能正常开工可以申请延期，延期以两次为限，每次不得超过()个月。

资产与负债及所有者权益的平衡关系，是下列()等会计核算方法建立的理论依据。

证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。()

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。

无效合同从合同订立之日起便不具有法律效力，而被撤销合同自被撤销之日起才不具有法律效力。( )

异步传送方式常用于()中，作为主要控制方式。

设2n阶行列式D的某一列元素及其余子式都等于a，则D＝()

走私分子甲在驾驶大型货轮走私成品油的过程中，指使他人将登上货轮进行例行检查的海关缉私人员全部打落水中。对甲的行为应当(　　)。

无效合同从合同订立之日起便不具有法律效力，而被撤销合同自被撤销之日起才不具有法律效力。(　　　)