根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

admin2019-03-14 65

问题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,D

解析 C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当向客户做出获利保证。(　　)

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括(　　)。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括(　　)。

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

在外周组织能抑制T4转换为T3的药物是

A、淋巴细胞转化试验B、溶血空斑试验C、炭粒廓清试验D、琼脂糖凝胶平板法E、化学发光测定法检测特异性抗体生成细胞的试验

下列表述中属于施工平行发承包模式特点的有()。

会计信息系统的建立、资产按历史成本计价、收益的确认、折旧的计提、按权责发生制建立的会计程序和会计方法的选择等都是以持续经营假设为基础的。()

无论是收入,还是财富或者个人消费支出的增加,都代表着个人支付能力的增强,因此都可以作为衡量个人()的标准。

当日无价格涨跌幅限制股票的盘中交易价格,较()上涨100%以上或下跌50%以上的,属于异常波动。

森林：郁郁葱葱

实践之所以是检验真理的标准，是因为实践()

在考生文件夹下，打开文档WORD1．DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD1．DOCX)保存文档。为正文第一段(“为了……模式。”)中的CPU力口一脚注：CentralProcessUnit；为正文第二段(“所谓最小模式……名称的由来

A、Hissuitistoooldtowear.B、Hedoesn’twanttobuynewclothes.C、Heisjustlookingforwardtobuyinganewsuit.D、Botho

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当向客户做出获利保证。( )

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括( )。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括( )。

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

在外周组织能抑制T4转换为T3的药物是

A、淋巴细胞转化试验B、溶血空斑试验C、炭粒廓清试验D、琼脂糖凝胶平板法E、化学发光测定法检测特异性抗体生成细胞的试验

下列表述中属于施工平行发承包模式特点的有()。

会计信息系统的建立、资产按历史成本计价、收益的确认、折旧的计提、按权责发生制建立的会计程序和会计方法的选择等都是以持续经营假设为基础的。()

无论是收入,还是财富或者个人消费支出的增加,都代表着个人支付能力的增强,因此都可以作为衡量个人()的标准。

当日无价格涨跌幅限制股票的盘中交易价格,较()上涨100%以上或下跌50%以上的,属于异常波动。

森林：郁郁葱葱

实践之所以是检验真理的标准，是因为实践()

在考生文件夹下，打开文档WORD1．DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD1．DOCX)保存文档。为正文第一段(“为了……模式。”)中的CPU力口一脚注：CentralProcessUnit；为正文第二段(“所谓最小模式……名称的由来

A、Hissuitistoooldtowear.B、Hedoesn’twanttobuynewclothes.C、Heisjustlookingforwardtobuyinganewsuit.D、Botho

期货公司应当向客户做出获利保证。(　　)

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括(　　)。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括(　　)。

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)