根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

admin2019-03-14 40

问题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,D

解析 C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司出现(　　)等情况时，需要在做出决定之日起5日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向(　　)提交书面报告。

161.该案中小王的行为违反规定的是()。165.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经(　　)批准。

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。(　　)

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括(　　)。

劳动者的基本义务不包括()。

简述保险的基本职能。

简述审美经验的超越性。

传统的企业诊断方法

停经后阴道流血量较多，阵发性腹痛加剧，妇科检查宫颈口已扩张，可能为停经后阴道流血开始较多，有组织物排出，后出血自行停止，妇科检查及B超未见异常，可能为

当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气旺盛，从而推动市场平均价格走低。()

6，12，20，30，42，（）。

社会保障()，直接影响到社会成员个人的受益程度和社会保障的总体规模与水平。

下列选项中错误的说法是()。

ThementalhealthmovementintheUnitedStatesbeganwithaperiodofconsiderableenlightenment.DorotheaDixwasshockedtof

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司出现( )等情况时，需要在做出决定之日起5日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向( )提交书面报告。

161.该案中小王的行为违反规定的是()。165.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。( )

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括( )。

劳动者的基本义务不包括()。

简述保险的基本职能。

简述审美经验的超越性。

传统的企业诊断方法

停经后阴道流血量较多，阵发性腹痛加剧，妇科检查宫颈口已扩张，可能为停经后阴道流血开始较多，有组织物排出，后出血自行停止，妇科检查及B超未见异常，可能为

当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气旺盛，从而推动市场平均价格走低。()

6，12，20，30，42，（）。

社会保障()，直接影响到社会成员个人的受益程度和社会保障的总体规模与水平。

下列选项中错误的说法是()。

ThementalhealthmovementintheUnitedStatesbeganwithaperiodofconsiderableenlightenment.DorotheaDixwasshockedtof

期货公司出现(　　)等情况时，需要在做出决定之日起5日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向(　　)提交书面报告。

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经(　　)批准。

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。(　　)

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括(　　)。