根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

admin2019-03-14 86

问题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,D

解析 C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

《海牙规则》的制定者是【】

护理论文的核心部分是（）

人群能量平均生理需要量占该人群能量推荐摄入量的

在临床工作中，护士在操作过程中出现了医疗事故，病人情况危急，未告知医师，对于此种情况应如何处理?()

(2014年卷二第90题)根据著作权法及相关规定，下列哪些使用作品的行为可以不经著作权人许可且不向其支付报酬?

发文字号应当包括机关代字、年份、序号。()

设A，B分别为m阶和n阶可逆矩阵，则的逆矩阵为()．

BobDylan,afolkandrockmusicianfromMinnesota,wontheNobelPrizeinliteraturein2016.Howdoesitfeel?Ifyou’rea

Whyarewefarfromsatisfiedwithourbasicneeds?

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

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下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当( )。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。( )

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于( )亿元。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

《海牙规则》的制定者是【】

护理论文的核心部分是（）

人群能量平均生理需要量占该人群能量推荐摄入量的

在临床工作中，护士在操作过程中出现了医疗事故，病人情况危急，未告知医师，对于此种情况应如何处理?()

(2014年卷二第90题)根据著作权法及相关规定，下列哪些使用作品的行为可以不经著作权人许可且不向其支付报酬?

发文字号应当包括机关代字、年份、序号。()

设A，B分别为m阶和n阶可逆矩阵，则的逆矩阵为()．

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期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

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2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

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期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)