根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

admin2019-03-14 72

问题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,D

解析 C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取(　　)等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

在我国，会员制期货交易所的(　　)是法定代表人。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由(　　)承担。

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。()[2010年6月真题]

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?()[2012年9月真题]

社会主义职业道德的核心是()。

影响脑力工作能力的因素有

既能收敛止血，又兼能补虚的药物是（　　）。

饮水氯化副产物主要有

A．土鳖虫B．虎杖C．西红花D．川牛膝E．五灵脂性寒，善破血逐瘀，续筋接骨的是()。

根据《环境影响评价技术导则一总纲》，下列关于工程分析基本要求的说法，正确的是()。

按照机械设备的功能分类，电气滤清器应属于()。

操作系统能找到磁盘上的文件，是因为有磁盘文件名与存储位置的记录。在OS／2中，这个记录表称为（）。

Ifsomebodyis______,heisgivenamedalorotherhonorasanofficialrewardforwhathehasdone.

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取( )等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

在我国，会员制期货交易所的( )是法定代表人。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由( )承担。

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。()[2010年6月真题]

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社会主义职业道德的核心是()。

影响脑力工作能力的因素有

既能收敛止血，又兼能补虚的药物是（ ）。

饮水氯化副产物主要有

A．土鳖虫B．虎杖C．西红花D．川牛膝E．五灵脂性寒，善破血逐瘀，续筋接骨的是()。

根据《环境影响评价技术导则一总纲》，下列关于工程分析基本要求的说法，正确的是()。

按照机械设备的功能分类，电气滤清器应属于()。

操作系统能找到磁盘上的文件，是因为有磁盘文件名与存储位置的记录。在OS／2中，这个记录表称为（）。

Ifsomebodyis______,heisgivenamedalorotherhonorasanofficialrewardforwhathehasdone.

某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取(　　)等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

在我国，会员制期货交易所的(　　)是法定代表人。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

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证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由(　　)承担。

既能收敛止血，又兼能补虚的药物是（　　）。