根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

admin2019-03-14 95

问题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,D

解析 C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。(　　)

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。()[2010年6月真题]

使用()开关阀门时，因其开口处材质硬度大于手轮材质硬度，会对手轮的涂漆和本体造成划伤。

设f(x)=则f(—1)=______．

关于无机结合料稳定材料击实试验方法，请回答以下问题。无机结合料稳定材料击实试验，甲、乙两类方法的区别在于()。

如图所示，规则波的波长是()。

下列关于外商投资企业和外国企业缴纳印花税的表述中，处理正确的有(　　)。

人力资源预测主要分为()。

“开发支出”项目应当根据“研发支出”科目中所属的“资本化支出”明细科目期末余额填列。()

员工测评标准体系的构成包括()。

Internet实现了分布在世界各地的各类网络的互联，其基础和核心的协议是

Enyawasbornin1961,17May,andspentherchildhoodinGweedore.Thereareninebrothersandsistersinthefamily,fouroth

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期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。( )

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