根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

admin2019-03-14 92

问题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,D

解析 C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

在我国，会员制期货交易所的(　　)是法定代表人。

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

期货交易应当采用(　　)方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(　　)。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。(　　)

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

Whatdoestheword"pest"inthesecondsentenceofPara.1mean?Who,accordingtotheauthor,isstrong-mindedenoughtoignor

不寐多梦，易于惊醒，胆怯心悸，气短倦怠，舌淡脉细者，主方是

海藻玉壶汤的功用是

养生的基本原则，大体归纳为

混凝土及抹灰面涂饰方法一般采用()等方法。

商检机构对经国家商检部门许可的检验机构检验的商品不能实施抽查检验。(　　)

邹老师在考察学生的时候，没有带主观预想的框框，认为学生都是可爱的，能设身处地地体验学生的行为，坚信没有教不好的学生，只有教不好的老师。这集中体现的“学生观”是()。

在发生重大事件或突发性事件时，需要各警种联合作战，但允许各警种和人民警察有权对不属于其职责范围的事项拒绝执行。()

设A，B为同阶可逆矩阵，则()

下列排序方法中，最坏情况下比较次数最少的是(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

在我国，会员制期货交易所的( )是法定代表人。

我国期货交易的交割，由( )统一组织进行。

期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。( )

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

Whatdoestheword"pest"inthesecondsentenceofPara.1mean?Who,accordingtotheauthor,isstrong-mindedenoughtoignor

不寐多梦，易于惊醒，胆怯心悸，气短倦怠，舌淡脉细者，主方是

海藻玉壶汤的功用是

养生的基本原则，大体归纳为

混凝土及抹灰面涂饰方法一般采用()等方法。

商检机构对经国家商检部门许可的检验机构检验的商品不能实施抽查检验。( )

邹老师在考察学生的时候，没有带主观预想的框框，认为学生都是可爱的，能设身处地地体验学生的行为，坚信没有教不好的学生，只有教不好的老师。这集中体现的“学生观”是()。

在发生重大事件或突发性事件时，需要各警种联合作战，但允许各警种和人民警察有权对不属于其职责范围的事项拒绝执行。()

设A，B为同阶可逆矩阵，则()

下列排序方法中，最坏情况下比较次数最少的是( )。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

在我国，会员制期货交易所的(　　)是法定代表人。

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

期货交易应当采用(　　)方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(　　)。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。(　　)

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

商检机构对经国家商检部门许可的检验机构检验的商品不能实施抽查检验。(　　)

下列排序方法中，最坏情况下比较次数最少的是(　　)。