2. 财经
  3. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

admin2019-03-14  43
问题 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括(       )。[2010年3月真题]
选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
答案A,B,D
解析 C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l6bg777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)