根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

admin2019-03-14 93

问题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,D

解析 C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当向客户做出获利保证。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向(　　)报送相关信息。

期货交易所章程应当载明的事项不包括(　　)。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(　　)内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(　　)。

白芷和细辛功效的共同点

一个8个月的婴儿接种麻疹疫苗后，按照我国的儿童免疫程序，下一次预防接种的月龄是

女，25岁。发现心悸、盗汗、易怒1年，伴有饮食量增加、消瘦。查体：BP110／80mmHg，重度突眼，甲状腺弥漫性肿大，深入胸骨后上纵隔内，心率116次／分。测血T3、T4值高于参考值上限一倍。该患者诊断是

桔梗的功效是

“记忆术”很多，比如《二十四节气歌》：春雨惊春清谷天，夏满芒夏暑相连，秋处露秋寒霜降，冬雪雪冬小大寒。这是一种______的记忆术。

统一战线是无产阶级政党策略思想的重要内容，在中国革命建设和改革的各个历史时期，统一战线是中国共产党的一大重要法宝。下列选项中，统一战线与历史时期对应关系错误的是()。

WhatIsDeath?Peopleinthepastdidnotquestionthedifferencebetweenlifeanddeath.Theycouldseethatapersondiedwhen

WhoisJuliegoingtotakeatriptoCanadawith?

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当向客户做出获利保证。( )

在审理期货纠纷案件中，人民法院应( )。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当( )。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。

期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。

白芷和细辛功效的共同点

一个8个月的婴儿接种麻疹疫苗后，按照我国的儿童免疫程序，下一次预防接种的月龄是

女，25岁。发现心悸、盗汗、易怒1年，伴有饮食量增加、消瘦。查体：BP110／80mmHg，重度突眼，甲状腺弥漫性肿大，深入胸骨后上纵隔内，心率116次／分。测血T3、T4值高于参考值上限一倍。该患者诊断是

桔梗的功效是

“记忆术”很多，比如《二十四节气歌》：春雨惊春清谷天，夏满芒夏暑相连，秋处露秋寒霜降，冬雪雪冬小大寒。这是一种______的记忆术。

统一战线是无产阶级政党策略思想的重要内容，在中国革命建设和改革的各个历史时期，统一战线是中国共产党的一大重要法宝。下列选项中，统一战线与历史时期对应关系错误的是()。

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期货公司应当向客户做出获利保证。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向(　　)报送相关信息。

期货交易所章程应当载明的事项不包括(　　)。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(　　)内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(　　)。