根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。

admin2022-03-23 38

问题根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。

选项 A、董事会
B、监事会
C、首席风险官
D、全体股东

答案C

解析《证券公司全面风险管理规范》第十八条规定，证券公司子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l6rg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点
一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。
在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况
证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅱ．对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制Ⅲ．管理和处分受偿资产，维护基金权益Ⅳ．行使国务院批准的其他职责
下列属于股票融资优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担
如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有()名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。
关于股东的表决权，下列说法正确的有()。Ⅰ．股东会议由股东按出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外Ⅱ．股东的表决权不可以集中使用Ⅲ．股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权Ⅳ．普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括()。Ⅰ．在挂牌前发布推荐报告Ⅱ．向协会提交的推荐报告Ⅲ．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告Ⅳ．经会计师事务所所审计的年度报告

随机试题

新民主主义社会经济成分中，具有完全的社会主义性质的是()
关于月经错误的是：
肺结核的干酪性病灶液化基本X线表现是(　　)
甲亢患者，给予他巴唑20mg。一日3次，在家中治疗。半月后应到医院复查()
下列哪一案件不能适用中国刑法?()
火山灰水泥中熟料矿物的含量比硅酸盐水泥多。()
旅游纠纷按照不同的标准，可以划分为不同的类型。旅游行政纠纷、旅游刑事纠纷是按照旅游纠纷的()进行划分的。
旅游投诉管理机关通过调解处理旅游投诉，应坚持()。
山西醋产业协会某前副会长称，在市面上销售的山西老陈醋中，只有5％是不加添加剂的真正意义上的山西老陈醋。中国调味品协会某副会长就此事件接受记者采访时说：“只要是按照国家标准加添加剂，都没有安全问题。有些企业强调自己未加添加剂，这对按正常标准加添加剂的企业来说
(1999年)求其中a，b为正常数，L为从点A(2a，0)沿曲线到点O(0，0)的弧。

最新回复(0)

根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

下列属于股票融资优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担

如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有()名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。

新民主主义社会经济成分中，具有完全的社会主义性质的是()

关于月经错误的是：

肺结核的干酪性病灶液化基本X线表现是( )

甲亢患者，给予他巴唑20mg。一日3次，在家中治疗。半月后应到医院复查()

下列哪一案件不能适用中国刑法?()

火山灰水泥中熟料矿物的含量比硅酸盐水泥多。()

旅游纠纷按照不同的标准，可以划分为不同的类型。旅游行政纠纷、旅游刑事纠纷是按照旅游纠纷的()进行划分的。

旅游投诉管理机关通过调解处理旅游投诉，应坚持()。

(1999年)求其中a，b为正常数，L为从点A(2a，0)沿曲线到点O(0，0)的弧。

肺结核的干酪性病灶液化基本X线表现是(　　)