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  3. 下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。 Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格

下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。 Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格

admin2020-02-11  24
问题 下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有(    )。
Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格
选项 A、ⅠⅡ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、ⅠⅢ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
答案A
解析 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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