申请人或者拟任人有下列( )情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

admin2021-04-29 65

问题申请人或者拟任人有下列( )情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

选项 A、拟任人死亡或者丧失行为能力
B、申请人撤回申请材料
C、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力；②申请人依法解散；③申请人撤回申请材料；④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；⑧中国证监会认定的其他情形。

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申请人或者拟任人有下列( )情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。()

根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有()。

期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易?()

下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有()。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于25年。()

为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织()。

公司制期货交易所股东大会的职权包括()。

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。[2012年9月真题]

杨某2003年5月创作出版了一部注会考试辅导书，但是2003年10月该书被某出版社违法再版，杨某向该出版社主张权利未果，遂决定提起侵犯著作权之诉，下列对于该案的管辖权的说法正确的是：

比较审判监督程序与第二审程序。

天冬的药用部位为

急性肾炎患儿低盐饮食必须持续至()。

正常分娩胎膜破裂的时间一般是()。

肝炎性假瘤可能与感染或自身免疫性疾病有关。()

关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是(　　)。

根据企业所得税法律制度的规定，下列各项中，属于企业取得收入的货币形式的有()。

银行在对会计要素进行计量时，一般应当采用()。

“成品具有色泽黑润、坚而有光、入纸不晕、舔笔不胶、经久不褪、馨香浓郁、防蛀防虫等特点。”这是对()的正确描述。

申请人或者拟任人有下列( )情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。()

根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有()。

期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易?()

下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有()。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于25年。()

为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织()。

公司制期货交易所股东大会的职权包括()。

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。[2012年9月真题]

杨某2003年5月创作出版了一部注会考试辅导书，但是2003年10月该书被某出版社违法再版，杨某向该出版社主张权利未果，遂决定提起侵犯著作权之诉，下列对于该案的管辖权的说法正确的是：

比较审判监督程序与第二审程序。

天冬的药用部位为

急性肾炎患儿低盐饮食必须持续至()。

正常分娩胎膜破裂的时间一般是()。

肝炎性假瘤可能与感染或自身免疫性疾病有关。()

关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是( )。

根据企业所得税法律制度的规定，下列各项中，属于企业取得收入的货币形式的有()。

银行在对会计要素进行计量时，一般应当采用()。

“成品具有色泽黑润、坚而有光、入纸不晕、舔笔不胶、经久不褪、馨香浓郁、防蛀防虫等特点。”这是对()的正确描述。

关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是(　　)。