证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

admin2010-11-04 71

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

选项 A、申请报告
B、营业执照复印件和公司章程
C、具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
D、关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明

答案A,B,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括：①申请报告；②营业止执照复印件和公司章程：③董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历；④符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；⑤关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明；⑥公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；⑦经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)

《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司(　　)为分类标准。

开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人办理。(　　)

常见的市场异常策略包括(　　)。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)

在我国证券业发展的历程中，B股最先在上海证券交易所上市交易。(　　)

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。

《公司法》规定公司不得收购本公司的股票。但是，为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在30日内注销该部分股份。(　　)

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有(　　)。

A250nmB260nmC270nmD280nmE290nm蛋白质紫外吸收的最大波长是()

DNA半保留复制

容易被闪电的瞬间高温灼伤，迅速"炭化"的组织有

()是指银行产品已滞销并趋于淘汰的时期。

0

有下面的Applet程序段：import,java.awt.；import.java.applet.；publicclassHelloextendsApplet{publicvoidpanin(Grap

打开考生文件夹下的演示文稿yswg．pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。使用“波形”主题修饰全文，全部幻灯片切换效果为“分割”，效果选项为“中央向上下展开”。

Ifyou’refindingittoughtolandajob,tryexpandingyourjob-huntingplantoincludethefollowingstrategies:Setyour

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。( )

《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司( )为分类标准。

开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人办理。( )

常见的市场异常策略包括( )。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。( )

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。( )

在我国证券业发展的历程中，B股最先在上海证券交易所上市交易。( )

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含( )。

《公司法》规定公司不得收购本公司的股票。但是，为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在30日内注销该部分股份。( )

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有( )。

A250nmB260nmC270nmD280nmE290nm蛋白质紫外吸收的最大波长是()

DNA半保留复制

容易被闪电的瞬间高温灼伤，迅速"炭化"的组织有

()是指银行产品已滞销并趋于淘汰的时期。

0

有下面的Applet程序段：import,java.awt.*；import.java.applet.*；publicclassHelloextendsApplet{publicvoidpanin(Grap

打开考生文件夹下的演示文稿yswg．pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。使用“波形”主题修饰全文，全部幻灯片切换效果为“分割”，效果选项为“中央向上下展开”。

Ifyou’refindingittoughtolandajob,tryexpandingyourjob-huntingplantoincludethefollowingstrategies:Setyour

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)

《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司(　　)为分类标准。

开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人办理。(　　)

常见的市场异常策略包括(　　)。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)

在我国证券业发展的历程中，B股最先在上海证券交易所上市交易。(　　)

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。

《公司法》规定公司不得收购本公司的股票。但是，为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在30日内注销该部分股份。(　　)

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有(　　)。

有下面的Applet程序段：import,java.awt.；import.java.applet.；publicclassHelloextendsApplet{publicvoidpanin(Grap