关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。

admin2015-03-18 87

问题关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满5年
B、公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚
C、财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
D、已建立完善的客户投诉处理机制

答案B,D

解析 A项应为经营证券经纪业务已满3年。C项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lV8g777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

某投资人购买了50万的企业债券，等于认购了()个单位的企业债券。
境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。()
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少应公告2次跟踪评级报告。(　　)
首次公开发行股票的信息披露方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。(　　)
上市公告书可以同时刊登祝贺性、广告性的词句。(　　)
公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()
招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制、随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。下列说法正确的是(　　)。
经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。
一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括()。
截止2010年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为()亿元。

随机试题

下列关于锁胸筋膜的描述，正确的是()
垂直作用于单位长度上平行于液体表面的紧缩力称为表面张力。（）
剩余价值生产的基本方法有
下列哪项不属于金融理财师法律责任的形式()
企业进货管理需考虑哪些基本原则?
某教师在讲授《自己的事情自己干》一课时，设置了如下教学活动。一、自立的含义和表现这些和我们同龄甚至比我们还小的“候鸟学生”，远离父母，独自在外，他们自己提行李、坐火车，自己打水、梳头、洗衣服，独自面对生活和学习过程中的各种问题。你敢晒晒自己的自立经历
根据所给资料，回答下列问题。居民基本养老保险基金中的支出户资产总额比居民基本医疗保险基金中的支出户资产总额约高多少亿元？()
下列不是正式沟通的优点的是()。
在我国，国家预算的批准机关是()
在公钥密码体制中，用于加密的密钥为______。

最新回复(0)

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

某投资人购买了50万的企业债券，等于认购了()个单位的企业债券。

境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。()

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少应公告2次跟踪评级报告。( )

上市公告书可以同时刊登祝贺性、广告性的词句。( )

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()

经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括()。

截止2010年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为()亿元。

下列关于锁胸筋膜的描述，正确的是()

垂直作用于单位长度上平行于液体表面的紧缩力称为表面张力。（）

剩余价值生产的基本方法有

下列哪项不属于金融理财师法律责任的形式()

企业进货管理需考虑哪些基本原则?

根据所给资料，回答下列问题。居民基本养老保险基金中的支出户资产总额比居民基本医疗保险基金中的支出户资产总额约高多少亿元？()

下列不是正式沟通的优点的是()。

在我国，国家预算的批准机关是()

在公钥密码体制中，用于加密的密钥为______。

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少应公告2次跟踪评级报告。(　　)

上市公告书可以同时刊登祝贺性、广告性的词句。(　　)