证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

admin2011-04-13 31

问题证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析 2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，增加了“职业责任”一章，包括“证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议”等内容。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。()

根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额()的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。

发行人应根据全面性原则披露主营业务的具体情况。()

香港主板上市的H股公司应委任一名授权代表，作为公司与交易所之间的主要沟通渠道。()

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以公开招标方式发行()国债。

在()方式下，发行人和主承销商无需通过证券交易所去安排发行的具体时间。

下列关于核准制特点的说法，错误的是()。

证券分析师必须认真分析宏观经济政策，掌握其对证券市场的影响力度与方向，才能准确把握整个证券市场的运动趋势和不同证券品种的投资价值变动。()

完全竞争型市场的特点是()。

连续竞价期间，即时行情包括()。

阑尾常见位置有哪些?手术时应怎样寻找阑尾?在何处结扎阑尾血管?

兽药内包装标签应注明的事项不包括

与全面通风相比，局部通风的优越性不包括()。

由于(　　)，承包商可索赔施工机械使用费。

行政处罚法规定的行政处罚原则是，对同一违法当事人的同一违法行为，不得给予()以上罚款的行政处罚。

下列各项中，(　　)没有进行道路交通安全教育的义务。

下列选项中，属于半固定成本的是()。

某企业实行计件工资制，在产量为3000个时，计件单价为1元／个，产量超过3000个，每超过10％，计件单价增加0．1元／个，某员工实际产量为3600个，其实付工资为多少?

方雨认为社会法制应符合社会大众权益，当它不符合时就应该修改。根据科尔伯格理论，他处于道德发展的哪个阶段()

跨国公司是垄断资本主义高度发展的产物。随着经济的快速发展，跨国公司在全球范围内组织生产和流通。已成为经济全球化的主导力量和主要载体，它的作用是

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

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基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。()

根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额()的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。

发行人应根据全面性原则披露主营业务的具体情况。()

香港主板上市的H股公司应委任一名授权代表，作为公司与交易所之间的主要沟通渠道。()

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以公开招标方式发行()国债。

在()方式下，发行人和主承销商无需通过证券交易所去安排发行的具体时间。

下列关于核准制特点的说法，错误的是()。

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连续竞价期间，即时行情包括()。

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兽药内包装标签应注明的事项不包括

与全面通风相比，局部通风的优越性不包括()。

由于( )，承包商可索赔施工机械使用费。

行政处罚法规定的行政处罚原则是，对同一违法当事人的同一违法行为，不得给予()以上罚款的行政处罚。

下列各项中，( )没有进行道路交通安全教育的义务。

下列选项中，属于半固定成本的是()。

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由于(　　)，承包商可索赔施工机械使用费。

下列各项中，(　　)没有进行道路交通安全教育的义务。