下列选项中，关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

admin2017-10-08 66

问题下列选项中，关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

选项 A、系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
B、独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
C、全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D、强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

答案D

解析银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lYBM777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

假设商业银行当年将100个客户的信用等级评为BB级，第二年观察这组客户，发现有3个客户违约，则3％是()。

下列明显不应被列入商业银行交易账户头寸的是()。

商业银行至少应建立短期风险预警和中长期风险预警两类预警机制，其中中长期预警机制为三级，短期预警机制为两级。()

最低资本要求，核心一级资本充足率、一级资本充足率和资本充足率分别为5％、6％和8％。()

在针对单个客户进行限额管理时，商业银行对客户进行信用评级后，首要工作是判断客户的()。

下列不属于市场准入应遵循的原则的是()。

表1-1为A、B、C三种交易类金融产品每日收益率的相关系数。假设3种产品标准差相同，则下列投资组合中风险最低的是()。

下列关于商业银行业务外包的描述不恰当的是()。

被作为经济形势变化先行指标的物价指数是()。

新中国成立后，我国第一部《工会法》颁布于_________。

细脉与微脉，弱脉，濡脉在脉象的共同特点是

A.极黏的丝状分泌物B.黄绿色分泌物C.黏液脓性分泌物D.少有分泌物E.血性分泌物肺炎球菌感染的结膜炎的分泌物多为

水利工程建设项目的立项过程包括的建设程序有()。

下列各项中，属于原始凭证应当具备的基本内容的有()。

某中学甲班学生中，所有喜欢奥数的同学也都喜欢下围棋。若以上陈述为真，再加上以下哪项，则可以合乎逻辑地推出：有些喜欢看话剧的同学不喜欢奥数?

约翰.米尔顿

Sheintendstomovethatthecommittee______discussiononthisissue.